跨境理财通首批试点券商展业将近 多家产品构建等准备就绪

跨境理财通首批试点券商展业将近多家产品构建等准备就绪财联社11月4日电,14家券商获批“跨境理财通”首批券商试点后,进展如何?有机构预测,根据央行安排,正式展业之前尚需完成系统生产环境等测试,预计还需一个月时间可正式展业。多家受访券商表示,目前投资者资格预审、产品构建以及营销队伍已经准备就绪。“券商有较...

从“无证”操作到违规展业 多家期货分支机构收到监管罚单

近期,多家期货公司分支机构被罚。7月15日,浙江证监局连开6张罚单,原因系瑞达期货杭州分公司、中信建投期货杭州分公司、江西瑞奇期货杭州营业部等3家期货分支机构均出现人员“无证”上岗现象。根据通报,这3家机构在开展互联网营销业务过程中,存在不具备期货交易咨询资格的员工违规开展期货行情分析等信息传播活动的情形。

6月多家券商展业违规收到“警示函” 经纪业务和投行业务被频频点名

6月多家券商展业违规收到“警示函”经纪业务和投行业务被频频点名近日,多家券商及营业部、券商从业人员收到罚单,涉及经纪业务、投行业务等。如山东证监局披露3张罚单,中泰证券及两名证券从业人员被采取出具警示函措施。上海证监局披露2张罚单,方正证券上海奉贤区金海公路证券营业部及相关人员被采取出具警示函措施。

地方平台项目展业标准明确 多家信托公司收到窗口指导

证券时报记者多方采访获悉,近期,多家信托公司收到监管部门的窗口指导,明确地方平台项目展业标准。据悉,窗口指导的主要内容是,严格落实《关于金融支持融资平台债务风险化解的指导意见》(国办发〔2023〕35号文,简称“35号文”),机构须通过“融资平台查询系统”查询确认相关平台是否列入监管名单。若在名单之内,不管作为融...

...新业务承接暂停!"金通灵造假案"冲击波继续,这家会所跨市场展业...

这家会计所跨市场展业面临挑战。近日,中国银行间市场交易商协会官网显示,大华会计师事务所(特殊普通合伙)(以下简称“大华所”)在一单中期票据项目中承诺“在暂停证券服务业务期间暂停承接新的债务融资工具发行人的审计业务”。这是大华所相继被江苏证监局暂停从事证券服务业务6个月、被深交所予以6个月暂不受理文件...

《银行外汇展业管理办法(试行)》已在4家商业银行开展试点,花旗...

钛媒体App3月19日消息,从花旗银行(中国)有限公司获悉,花旗中国成为首批参与《银行外汇展业管理办法(试行)》试点项目的唯一一家外资试点银行(www.e993.com)2024年11月16日。据悉,国家外汇管理局发布的《展业办法》自2024年1月1日起施行。该项目前期已在4家商业银行开展试点。

关注|海外巨头入局!又一家外商独资公募获批展业

又一家外商独资公募获批展业4月18日,安联基金管理有限公司(下称“安联基金”)宣布,已获得中国证监会核发的《中华人民共和国经营证券期货业务许可证》,将正式在中国开展公募基金业务。安联基金此前已于临港新片区设立落地,也是新片区首家外商独资公募基金。

渣打证券宣布展业,还有3家外资独资券商等候“入场”

渣打证券宣布展业,还有3家外资独资券商等候“入场”北京商报讯(记者李海媛)获准成立一年后,我国首家新设外资独资券商迎来发展新阶段。3月22日,渣打证券发布名为《乘势笃行,同谱新篇》的推文,宣布正式展业。此前在2023年1月,渣打证券获中国证监会批复核准设立,成为证券公司外资股比限制放开后首家获批的新设外商全资...

企办业务渐成券商财富管理新标配 细解五家展业样本

一是券商系企办与家办业务均是围绕券商超高净值客户的“人-企-家-社”多维财富管理需求开展服务,是券商整合自身优势业务从单点服务向多点及面的服务升级。企办业务与家办业务在展业逻辑上有着根本区别。二是制约多数券商进军企办业务最核心的一个因素是,自有平台和资源不够丰富。目前来看,如大型券商都具有强大...

渣打证券来了!首家新设外资独资券商即将展业,还有3家在排队

11月22日，证监会官网显示，瑞穗证券株式会社的《证券公司设立审批》申请材料已获得接收。11月29日瑞穗证券对材料进行了补正。瑞穗证券若顺利展业，将是继野村东方国际证券、大和证券（中国）后第三家日资券商。此外，还有两家等待设立批复的外资券商，分别是法巴证券（由法国巴黎银行独资）和青岛意才证券（外资方为...