监管系统反腐大“风暴”!江苏证监局党委书记、局长凌峰;国家金融...

中央纪委国家监委网站6月21日消息,据中央纪委国家监委驻中国证券监督管理委员会纪检监察组、江苏省纪委监委消息:中国证监会江苏监管局党委书记、局长凌峰涉嫌严重违纪违法,目前正接受中央纪委国家监委驻中国证券监督管理委员会纪检监察组纪律审查和江苏省监察委员会监察调查。公开简历显示,凌峰,男,汉族,1972年2月生,安...

尹弘在国家金融监管总局江西监管局和江西证监局调研

2月20日,省委书记尹弘来到国家金融监管总局江西监管局和江西证监局调研,希望深入贯彻落实习近平总书记关于金融工作的重要论述和中央金融工作会议精神,立足自身职能,强监管、防风险、优服务,助推江西金融工作高质量发展,为奋力谱写中国式现代化江西篇章贡献更大力量。任珠峰、罗小云参加调研。在国家金融监管总局江西监管局...

河北证监局关于对国家电投集团产融控股股份有限公司采取监管谈话...

根据《证券法》第一百七十条第二款、《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号)第五十九条,我局决定对你公司采取监管谈话及出具警示函的行政监管措施。根据《证券期货市场诚信监督管理办法》(证监会令第166号)第十一条规定,我局将该行政监管措施记入证券期货市场诚信档案。你公司应对上述问题全面整改,强化公司治理,...

两位证券高层落马!深圳证监局前局长+上交所副总双双被查

中央纪委国家监委网站讯据中央纪委国家监委驻中国证券监督管理委员会纪检监察组、江西省纪委监委消息:中国证监会深圳监管局原党委书记、局长陈小澎涉嫌严重违纪违法,目前正接受中央纪委国家监委驻中国证券监督管理委员会纪检监察组纪律审查和江西省赣州市监委监察调查。(中央纪委国家监委驻中国证券监督管理委员会纪检监察组...

两名独立董事“超期服役”,西安银行被陕西证监局责令改正

陕西证监局决定对西安银行及独立董事廖志生采取责令改正的监管措施。针对上述公司治理不规范问题,陕西证监局指出,应自收到本决定书之日起十五个工作日内向该局提交书面整改报告。西安银行回应称,廖志生在任该行独立董事期间,能够严格遵守相关法律法规,忠实、勤勉、独立地履行相应职责,高度重视独立董事独立性的相关要求...

深圳证监局发布典型案例警示

案例一:深圳证监局严打审计市场“掮客”行为2023年9月,北京市高级人民法院就刘某某不服中国证监会在A会计师事务所未勤勉尽责案(以下简称A所案)中对其作出行政处罚及市场禁入提起诉讼作出二审判决,支持中国证监会采用实质影响标准认定刘某某应当承担相应行政法律责任,驳回对方上诉,维持一审判决(www.e993.com)2024年10月31日。该案成为中国证监会首例追...

最新一期深圳证监局会计监督工作简讯透露惊天大案:大华所内部合伙...

最新一期深圳证监局会计监督工作简讯(2024年第3期)披露了一则“一会计所内部合伙人因受贿罪被判六年六个月”的信息。经凌通社昨天晚上漏夜研究,根据公开信息比对核实,这家会计事务所就是目前臭名昭著的害群之马大华会计会计事务所。这一新发现可能对于目前正在华业案中苦苦起诉追讨的股民来说有一个新的希望:向大...

惊天大案!证监局工作简讯曝光:大华所内部合伙人受贿2600万,被判刑...

最新一期深圳证监局会计监督工作简讯(2024年第3期)披露了一则“一会计所内部合伙人因受贿罪被判六年六个月”的信息。经凌通社昨天晚上漏夜研究,根据公开信息比对核实,这家会计事务所就是目前臭名昭著的“害群之马”大华会计师事务所。这一新发现可能为目前正在华业案中苦苦起诉的股民带来一个新的希望:向大华追讨...

一日打“两虎”!年内证监系统5人被查,点名政商勾连典型

8月2日,证监系统“两虎”先后落马。据中央纪委国家监委官网消息,中国证监会深圳监管局原党委书记、局长陈小澎以及上海证券交易所党委委员、副总经理董国群均因涉嫌严重违纪违法接受调查。陈小澎拥有丰富的地方证监系统工作经历。公开资料显示,陈小澎曾任厦门证监局局长、福建证监局局长、广东证监局党委书记、广州稽查局...

Wind风控日报 | 国家发改委拟支持优质企业借用中长期外债

江苏证监局官网公示10张行政处罚决定书,就苏大维格、地源科技、远程电缆、扬子新材、金通灵、凯伦股份等公司的信披违法违规行为,披露立案调查、审理的结果,同时也涉及部分上市企业董监高参与短线交易或内幕交易的情况,包括雷科防务、中核科技、润邦股份等公司。