证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法
本办法所称高级管理人员是指证券基金经营机构的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、风控负责人、信息技术负责人、行使经营管理职责并向董事会负责的管理委员会或执行委员会成员,和实际履行上述职务的人员,以及法律法规、中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)和公司章程规定的其他人员。本办法所称从业人员...
【震惊】“李鬼”疯狂肆虐,基金业再遭黑手!新型诈骗术曝光,投资人...
如鹏扬基金揭露的非法网站“httpszzpengyang/”和假冒APP“鹏扬鑫盛APP”,便是此类诈骗的典型代表。投资者一旦轻信,不仅可能面临资金损失,更可能因个人信息泄露导致后续风险。假冒基金经理操盘,以“碳中和”等热门概念行骗如摩根士丹利基金揭露的案例所示,不法分子冒充知名基金经理,以操盘“碳中和”等...
2024年9月证券从业资格考试公告发布!
证券行业专业人员水平评价测试成绩单在协会网站测试成绩查询窗口下载、打印。测试科目的成绩自取得之日起三十六个月内有效。《测试细则》发布前,参加证券业从业人员资格考试一般从业资格考试和专项业务类资格考试相关科目的考生,其成绩长期有效。如对测试有异议,考生应当在成绩公布之日起十五日内向协会提出,否则将不予受...
“收益7至8倍”!券商从业人员承诺保本导致买基金亏损?法院这样判
一审法院认定的事实显示,在基金合同书的重要提示中,基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则;某证券公司在廖女士购买基金冷静期满24小时后通过电话进行回访,廖女士对是其本人认购、由本人签署材料、阅读了风险揭示、产品评级为高风险其风险承受能力为高风险匹配、产品收益分配方式及未来可能产生的投资损失等内容...
公募规模5月底突破31万亿,从业人员、基金经理队伍扩大
尽管市场震荡,但面对管理规模的快速增长,公募基金从业者、基金经理、投资经理的人数,不仅没有减少,反而有所扩大。基金业协会最新数据显示,截至目前,公募基金行业员工总数达到3.29万名,其中包括3401名基金经理,1384名投资经理,均较今年初有所增加。公募行业人员数量增加,与管理规模快速增长有关。公开数据显示,...
网传将设金融从业人员年薪300万上限,适用所有国有券商、公募基金...
7月4日,网传国内计划将金融从业人员的年薪上限控制在300万元左右,适用所有国有券商、公募基金和银行(www.e993.com)2024年10月14日。据悉,这项限制将只适用于国有企业,私营企业不受影响。相关措施有追溯性,即过去数年年薪超300万者,多出的部份或需退回给企业。一位消息人士表示,一些大型金融公司包括顶级的共同基金公司,已经加强审查员工的报帐...
泄露百亿私募基金成交信息、违规炒股,这家券商从业人员被罚53万元
记者注意到,周靖杰曾利用职务便利查看17个私募基金产品,且包括百亿私募基金产品的证券账户交易、持仓等未公开信息,不定期提供给高某,而高某是一家中小私募基金从业人员。两大违规行为被罚53万元1989年出生的周靖杰,在2016年12月27日至2023年3月31日,担任国泰君安证券股份有限公司永州梅湾路证券营业部(以下...
基金从业人员管理新规八问八答
1.公募基金管理人及从事私募资产管理业务的证券期货经营机构;2.经协会登记的私募基金管理人;3.基金托管人;从事基金销售、销售支付、份额登记、估值、投资顾问、评价、信息技术系统服务等业务的基金服务机构。答律师点评本次修订延续了2022年版《基金从业人员管理规则》对从业人员以及机构的定义,不涉及新增...
重磅!中基协修订基金从业人员自律规则 进一步压实机构主体管理责任
基金行业又有重磅新规发布。11月24日晚间,中国证券投资基金业协会(以下简称中基协)修订发布了《基金从业人员管理规则》及配套规则和《证券期货经营机构投资管理人员注册登记规则》。
基金从业者要强化学习了!监管出台课时规定,每年职业培训不少于15...
《通知》还规定,机构应督促从业人员每年度完成与法律法规、职业道德、专业技能有关的后续职业培训不少于15学时,其中职业道德方面的后续职业培训不少于5学时。据了解,《通知》的发布旨在进一步规范基金从业人员资格管理工作,压实机构在从业人员管理中的主体责任,促进基金行业机构合规、稳健运行。