...三方平台长于功能创新,银行APP略逊色 | 基金销售平台测评之...

此次测评结果显示,在功能设置及体验的综合评价中,蚂蚁财富、天天基金、华泰证券分列前三。拆解来看,尽管用户触达及产品筛选两个维度中评分不是最高的,但蚂蚁财富靠蚂小财这一创新功能逆袭至首位;此次测评中唯一一个以基金销售为核心的App天天基金在此维度同样得分较高,创新功能不算突出但用户触达及产品筛选均获得较...

给客户风险测评“递纸条”,蒙混过关不成反遭罚,监管再发3张券商...

3月6日，赵某玉被河南证监局采取出具警示函行政监管措施，经查，赵某玉在华泰证券郑州经三路证券营业部从业期间，存在不当协助客户进行风险测评，为开通科创板和北交所交易权限的客户代为作答知识测试行为。1月31日，国泰君安济南胜利大街证券营业部及姜某被山东证监局采取出具警示函措施，经查，姜某在国泰君安...

风险测评违规给客户“递答案” 两券商受处 今年以来相关罚单已有9张

据不完全统计,今年以来,证券营业部员工违规向客户发送风险测评重点问题答案,或进行不当提示的相关违规罚单已有至少9张,涉及中金财富、光大证券、华泰证券、国泰君安等多家券商机构。央广资本眼记者了解到,投资者去证券经营机构开户并进行知识测评、风险测评时,所面对的测评题目数量较多且文字信息量大,这些题目多与自身...

证监会重拳出击!招商证券等12家券商遭罚 违规风险测评成重灾区

事实上,今年以来监管部门已针对营业部员工违规发送风险测评答案或进行不当提示的行为开出至少9张罚单,涉及华泰证券、国泰君安等多家知名券商。这种频繁的处罚力度表明,风险测评违规已成为当前券商经纪业务中的一大顽疾。"双罚"常态化倒逼券商提升合规水平除了针对具体业务的处罚外,监管层还对券商及其高管实施"双罚"...

年底券商罚单激增,近两月罚单过百张,有券商员工连续三年给客户...

今年以来,向客户提供相关业务开通的风险和知识测试答案违规案例不在少数。易董数据统计显示,截至12月9日,年内已有多达10张,涉及5家券商,分别为太平洋、华泰证券、申万宏源西部证券、中泰证券、国泰君安。12月4日,江苏证监局披露罚单,华泰证券被采取出具警示函监管措施,其中违规情形之一是,对于部分分支机构合规管理...

小联观察|债市回暖或迎跨年行情,短债策略助力把握配置机遇

日历效应常为投资者形成决策提供有力的借鉴,据华泰证券研究表明:从经验上看,每年年底由于政策博弈、资金面、配置盘开门红等,债市通常会出现一波季节性交易行情(www.e993.com)2024年12月18日。统计2019年以来的债市表现可以发现,每年的“年末行情”都较为明显,十年期国债收益率在12月均出现了不同程度的下行。

华泰证券:新一批安全可靠测评结果公告发布,信创 CPU 加速发展

智通财经APP获悉,新一批安全可靠测评结果公告发布,华泰证券发布研报认为,信创CPU加速发展。本次国测纳入6家国产CPU厂商的最新一代量产CPU产品,并将龙芯、飞腾、海光、海思4家厂商部分CPU型号纳入更高安全等级(Ⅱ级)。随着新一批安全可靠测评结果公告发布,信创招标有望加速启动。

给客户递风险测评答案“小纸条”,券商客户经理遭罚又一例,一线...

一般来说,投资者均需完成风险测评,即要完成相关“知识测评题目”后才可开通。可是题目不会做怎么办?或是求助网上答案,也或者有更便捷的途径——接过由客户经理递来的答案“小纸条”。2021年12月20日,青岛证监局开出一张罚单,银河证券营业部一员工在任职期间,向开通可转债权限的客户提供知识测评答案,最终被...

首例处罚!给辅导企业董监高知识测评“递纸条” 华泰联合保代被...

截至8月11日,华泰联合证券保荐的IPO排队企业(排除终止注册、终止审查、不予注册)尚有50家,在行业中排名第六位。“递纸条”案例屡禁不止此前,也有不少证券从业人员在知识测评中为客户“打掩护”、“递纸条”的监管案例。2021年12月,青岛证监局对银河证券营业部从业人员王超采取出具警示函的监管措施。理由是...

基金投顾扩容:万亿市场待启 买方投顾有何不同?基民为何选它

开展基金投顾业务首先需要对客户进行风险承受能力评估。其中部分券商的投顾平台要求投资者填写风险测评问卷和理财目标,根据结果来匹配策略;部分券商和基金的投顾平台则将不同风险程度的方案列出供客户选择。而第三方销售平台,由于本身有用户日常理财的相关数据,会直接通过系统匹配适合投资者的投资策略。