沪上一基金经理伙同妻子设下“老鼠仓”陷阱,趋同交易达6.66亿元...
害人的“老鼠仓”张某的行为,就是典型的“老鼠仓”。排排网财富理财师负责人孙恩祥对《华夏时报》记者介绍,“老鼠仓”是一种基金从业人员利用未公开信息或职权,在交易中隐瞒可能影响证券价格的重大信息,从而获取非法利润的行为。具体来说,“老鼠仓”通常涉及基金经理或交易员在使用公有资金拉升某只股票之前,先用...
公募行业再曝两起“老鼠仓”事件,基金经理、首席交易员卷入遭罚
新华财经北京8月27日电(可达)近日上海证监局连续披露多份行政处罚决定书,其中涉及的两起公募基金经理“老鼠仓”事件引发市场关注。其中一例,自2018年10月31日起,张某担任上海某基金管理有限公司所管理的A证券投资基金的基金经理,负责该基金产品的投资决策等工作。2022年8月5日,张某卸任A基金的基金经理并从公司离职。
华安基金前基金经理“老鼠仓”被罚3000余万元 公司回应:没听说过
罚单显示,2018年10月31日至2022年8月5日期间,上海某基金公司基金经理张某,通过妻子证券账户进行“老鼠仓”交易,趋同买入金额为6.66亿元,获利1566.26万元。上海证监局对张某责令改正,并对张某罚没3132.52万元,采取10年市场禁入措施。消息一出即成为热点,并登上某财经门户网站大标题头条,市场普遍推断张某就是...
千万罚金+市场禁入!上海某基金公司前基金经理因老鼠仓被重罚
“老鼠仓”重现江湖。近日,证监会上海监管局披露了一则行政处罚决定书,对前上海某基金公司的基金经理张某进行处罚。依据处罚决定书,张某在任职期间,指挥其配偶操作他人证券账户,和旗下管理的基金进行趋同交易,非法获利1566.26万元。张某提出申辩意见,但上海监管局并未采纳,最终,该局决定,对张某责令改正,“没一罚一”...
“夫妻档老鼠仓”东窗事发!前基金经理被罚没超3000万、禁业10年
近日,上海证监局披露的一则罚单,曝光了一起“夫妻档老鼠仓”。一位上海的基金经理,在任职的三年多时间里,指挥自己的配偶操作他人证券账户,照着这位基金经理自己的持仓“抄作业”,结果趋同交易6.66亿元,获利1566.26万元。图源:证监会公告最终东窗事发,这位基金经理被处以“没一罚一”,共计3132.52万元,同时被禁...
上海某基金公司“老鼠仓”被曝光!80后张某,应该就是华安基金原...
8月26日,证监会上海监管局披露了一份罚单,涉及基金“老鼠仓”(www.e993.com)2024年9月1日。罚单显示,张某,男,198X年X月出生,住在上海市静安区。自2018年10月31日起,张某担任上海某基金管理有限公司所管理的A证券投资基金的基金经理,负责该基金产品的投资决策等工作。2022年8月5日,张某卸任A基金的基金经理并从公司离职。
原华安基金经理张亮“老鼠仓”案浮出水面,市场争议处罚过轻
对于基金公司而言,暂停6个月所有新产品、新业务申请,无疑是相对严重的处罚。即使没有到叫停业务的程度,但如果想进某些机构的白名单就有难度了。毕竟一旦出现“老鼠仓”事件,别人会对公司的风控、管理能力等方面有所疑问,而这种影响往往不仅是短期的。反观眼下这起“老鼠仓”案,目前仅对张亮个人进行罚款和10年市场...
两起公募“老鼠仓”曝光 基金经理被罚没3000多万元
另外,《基金法》《证券法》等对相应主体也明确规定了“没收违法所得并处罚款等”。为了防止“老鼠仓”事件的再次发生,上海一家公募人士告诉经济观察网:“基金公司应建立更加严密的内部控制和合规管理制度。同时,加强行业道德建设,培养从业人员的职业道德和诚信意识。”...
华安基金张亮老鼠仓案,买入6.6亿赚了1560万元,被质疑处罚太轻了
所谓“趋同交易”,就是“老鼠仓”了。处罚如下:-2-真相大白,剑指华安张亮来捋一捋线索,很容易就能指向华安基金的张亮。张某,男,198X年X月出生,住在上海市静安区。自2018年10月31日起,张某担任上海某基金管理有限公司所管理的A证券投资基金的基金经理,负责该基金产品的投资决策等工作。
同日两起“老鼠仓”遭曝光!涉前基金经理、首席交易员,被罚千万并...
8月20日,上海证监局发布了两则行政处罚信息,披露了基金行业的2起“老鼠仓”违法事件。据上海证监局行政处罚决定书沪〔2024〕31号,自2018年10月31日起,张某担任上海某基金管理有限公司所管理的A证券投资基金(以下简称“A基金”)的基金经理,负责该基金产品的投资决策等工作。2022年8月5日,张某卸任A基金的基金经...