中国证券业协会召开合规管理与廉洁从业专业委员会专题会议

据中国证券业协会消息,为学习贯彻党的二十届三中全会精神,推动行业践行“五要五不”中国特色金融文化建设,强化廉洁文化建设,2024年10月18日,中国证券业协会以线下和线上相结合的形式召开合规管理与廉洁从业专业委员会专题会议,就如何做好廉洁从业管理工作,提升行业整体廉洁从业风险防范能力进行了分享和交流。协会相关负责...

中原证券因薪酬管理违规收监管函 多个保荐项目接连撤回引发关注

同日,河南证监局公布《关于对陈某等七人实施出具警示函监督管理措施的决定》,七名证券从业人员的违规情形涉及买卖股票、操作他人证券账户等。记者查询中国证券业协会证券从业人员信息公示系统发现,多位人员的登记执业机构亦为中原证券。保荐业务执业质量方面,中国证券业协会公布2023年证券公司投行业务质量评价结果显示,中原...

中证协修订《证券公司保荐业务规则》,强调从业者珍视和维护职业...

中证协修订《证券公司保荐业务规则》,强调从业者珍视和维护职业声誉,新增D类暂停业务保代名单公示为落实新“国九条”、资本市场“1+N”政策体系以及证监会《关于加强证券公司和公募基金监管加快推进建设一流投资银行和投资机构的意见(试行)》等要求,进一步压实投行“看门人”责任,强化对保荐代表人的声誉约束,9月20日...

强化声誉约束 证券业协会完善保荐代表人分类名单

炒股第一步,先开个股票账户据中国证券业协会官网9月20日消息,为落实新“国九条”关于“进一步建立健全从业人员分类名单制度和职业声誉管理机制”要求,按照中国证监会有关工作部署,强化对保荐代表人的声誉约束,将“申报即担责”要求落实到位,促进提升执业质量,中国证券业协会发布《关于修订<证券公司保荐业务规则>的决...

中国证券业协会:2024年6月证券行业水平评价统一测试公告

报考考生发生违规行为的,协会将根据违规行为的严重程度给予如下处理:包括取消当场测试成绩、取消当次全部测试成绩,禁考十二个月至六十个月或认定不适合从事相关业务等措施,违规信息将计入协会执业声誉信息库;对于在协会登记的证券从业人员严重或特别严重违规的,协会将根据相关规定采取纪律处分。纪律要求、违规处理和违规申辩...

证券业协会 最新发布

五是自律管理层面的相关要求(www.e993.com)2024年11月22日。包括子公司报送事项,以及明确另类子公司应当对从业人员进行执业登记,协会可对从业人员采取不适合从事相关业务的自律措施等内容。两类子公司队伍“大扩容”持续加强自律管理回顾来看,2016年12月底,中证协发布证券公司另类子公司和私募基金子公司的管理规范。管理规范的出炉代表了券商直投业...

廉洁从业自律检查问题曝光 这三家券商被“点名”

《每日经济新闻》记者获悉,近期,中国证券业协会向各券商下发了关于2023年度证券公司从业人员管理自律检查情况的通报。根据通报,部分券商尚存在五个方面的问题。记者统计发现,今年以来先后有国元证券、中原证券和国都证券因违反廉洁从业规定而受到处罚。国都证券在7月24日晚间发布的公告中明确表示已针对前述处罚事件,...

中国证券业协会:2024年5月证券行业水平评价预约测试公告

测试人员发生违规行为的,协会将根据违规行为的严重程度给予如下处理:包括取消当场测试成绩、取消当次全部测试成绩,禁考十二个月至六十个月或认定不适合从事相关业务等措施,违规信息亦将纳入证券行业执业声誉激励约束机制;对于在协会登记的证券从业人员严重或特别严重违规的,协会将根据相关规定采取纪律处分。纪律要求、违规处...

9月券业共收34张罚单,违规炒股、考试作弊等“小动作”难逃法眼

还有一张罚单中多位券商从业者同时“上榜”的情况。如河南证监局9月30日开出的一张罚单中,一次性对7位证券从业人员采取了出具警示函的监督管理措施。根据证券业协会官网披露的信息,这7位从业者均为中原证券(601375)(601375.SH)员工。从业14年“坚持”违规炒股...

震惊!聘用无基金从业资格的人员从事私募投资、研究工作,被监管抓包!

事大了!这家珠海私募因登记信息虚假、投资决策文件缺失...还聘用过两名未取得基金从业资格的员工,从事投资、研究等相关工作(职位为投资经理和研究员),被中基协提名公示!基本事实当事人:珠海市聚X投资管理有限公司(以下简称珠海聚X)根据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《私募...