中国证券业协会召开合规管理与廉洁从业专业委员会专题会议

据中国证券业协会消息,为学习贯彻党的二十届三中全会精神,推动行业践行“五要五不”中国特色金融文化建设,强化廉洁文化建设,2024年10月18日,中国证券业协会以线下和线上相结合的形式召开合规管理与廉洁从业专业委员会专题会议,就如何做好廉洁从业管理工作,提升行业整体廉洁从业风险防范能力进行了分享和交流。协会相关负责...

中国证券业协会修订发布《证券从业人员职业道德准则》

弘扬中华优秀传统文化,引导行业机构和证券从业人员积极践行“五要五不”中国特色金融文化,强化从业人员职业道德建设,加强投资者保护,中国证券业协会(以下简称“协会”)修订发布《证券从业人员职业道德准则》(以下简称《准则》),规则自发布之日起实施。

青海证监局联合青海证券业协会开展证券从业人员合规管理与金融...

4月11日,青海证监局、青海证券业协会联合开展证券从业人员合规管理与金融衍生品专题培训,旨在进一步加强辖区证券经营机构从业人员合规管理意识,持续提升规范经营、合规执业的能力,树牢“合规创造价值”理念,推动金融衍生品业务稳健发展。辖区各证券经营机构负责人、合规专员共有60余人参训。国泰君安证券授课老师一是...

一文把握基金从业资格注册与认定的方式及要求

此外,更为棘手的问题在于基金从业资格认定没有明确的审核时限规定,根据基金业协会公示的各批《私募基金高级管理人员基金从业资格认定公示》,公示的时间间隔约为3个月至6个月,且2020年8月后基金从业资格认定一直未进行新的公示。因此,在实操过程中,一直以来基金从业资格认定的难度较大,审核时间较长,存在较大的不确定...

强化声誉约束,证券业协会完善保荐代表人分类名单

为落实新“国九条”关于“进一步建立健全从业人员分类名单制度和职业声誉管理机制”要求，按照中国证监会有关工作部署，强化对保荐代表人的声誉约束，将“申报即担责”要求落实到位，促进提升执业质量，中国证券业协会发布《关于修订<证券公司保荐业务规则>的决定》,完善保荐代表人负面评价公示机制。

中证协修订《证券公司保荐业务规则》,强调从业者珍视和维护职业...

为落实新“国九条”、资本市场“1+N”政策体系以及证监会《关于加强证券公司和公募基金监管加快推进建设一流投资银行和投资机构的意见(试行)》等要求,进一步压实投行“看门人”责任,强化对保荐代表人的声誉约束,9月20日,中国证券业协会修订发布最新版《证券公司保荐业务规则》(www.e993.com)2024年11月22日。自发布之日起施行。

@券商从业人员,职业道德准则正式发布

中国证券业协会9月2日发布了《证券从业人员职业道德准则》(以下简称《准则》),《准则》提出了“诚实守信,专业尽职”“以义取利,珍惜声誉”“稳健审慎,致力长远”“守正创新,益国利民”“依法合规,廉洁自律”“尊重包容,共同发展”等六项从业人员应遵守的行业道德准则,大力弘扬中华优秀传统文化,引导从业人员践行“五...

证券业协会:关于修改《证券公司债券业务执业质量评价办法》的决定

内控管理指标主要反映证券公司债券业务的内控水平,包括内控处罚处分指标、制度建设指标、人员配备指标与廉洁从业指标。人员配备指标分为债券内部控制人员占比指标与从业三年以上债券业务人员占比指标。执业质量指标主要反映证券公司开展债券承销与受托管理业务的各环节执业质量,包括项目处罚处分指标、项目承揽指标、项目承做指标...

六方面明确要求!券商从业人员需遵守

中国证券业协会9月2日发布了《证券从业人员职业道德准则》(以下简称《准则》),《准则》提出了“诚实守信,专业尽职”“以义取利,珍惜声誉”“稳健审慎,致力长远”“守正创新,益国利民”“依法合规,廉洁自律”“尊重包容,共同发展”等六项从业人员应遵守的行业道德准则,大力弘扬中华优秀传统文化,引导从业人员践行“五...

中国证券业协会:2024年6月证券行业水平评价统一测试公告

摘要2024年6月证券行业水平评价统一测试时间为6月1日至2日,报名交费时间为5月8日15时至5月14日15时,网上报名官网为中国证券业协会(sac),退费时间为5月10日15时至5月17日15时,准考证打印时间为5月29日15时至6月2日18时。关于2024年6月证券行业专业人员水平评价统一测试的公告...