9月券业共收34张罚单,违规炒股、考试作弊等“小动作”难逃法眼

如河南证监局9月30日开出的一张罚单中,一次性对7位证券从业人员采取了出具警示函的监督管理措施。根据证券业协会官网披露的信息,这7位从业者均为中原证券(601375)(601375.SH)员工。从业14年“坚持”违规炒股9月监管部门针对从业人员的开出的罚单数量,明显多于针对证券公司开出的罚单,且唯二两张包含罚金的处罚...

青海证监局联合青海证券业协会开展证券从业人员合规管理与金融...

4月11日,青海证监局、青海证券业协会联合开展证券从业人员合规管理与金融衍生品专题培训,旨在进一步加强辖区证券经营机构从业人员合规管理意识,持续提升规范经营、合规执业的能力,树牢“合规创造价值”理念,推动金融衍生品业务稳健发展。辖区各证券经营机构负责人、合规专员共有60余人参训。国泰君安证券授课老师一是...

一文把握基金从业资格注册与认定的方式及要求

此外,更为棘手的问题在于基金从业资格认定没有明确的审核时限规定,根据基金业协会公示的各批《私募基金高级管理人员基金从业资格认定公示》,公示的时间间隔约为3个月至6个月,且2020年8月后基金从业资格认定一直未进行新的公示。因此,在实操过程中,一直以来基金从业资格认定的难度较大,审核时间较长,存在较大的不确定...

六方面明确要求!券商从业人员需遵守

中国证券业协会要求,各证券公司及其子公司、证券投资咨询公司、证券资信评级机构等相关证券经营机构要切实提高政治站位,增强大局意识,坚持以人民为中心,准确把握“五要五不”的深刻内涵,做好金融“五篇大文章”,积极履行从业人员职业道德建设主体责任,加强从业人员管理,对存在违法违规、失德失范行为的人员坚决予以出清,不...

中国证券业协会:2024年6月证券行业水平评价统一测试公告

摘要2024年6月证券行业水平评价统一测试时间为6月1日至2日,报名交费时间为5月8日15时至5月14日15时,网上报名官网为中国证券业协会(sac),退费时间为5月10日15时至5月17日15时,准考证打印时间为5月29日15时至6月2日18时。关于2024年6月证券行业专业人员水平评价统一测试的公告...

重磅新规!最新解读

近日,中国证券投资基金业协会(以下简称协会)修订发布了《基金从业人员管理规则》及配套规则和《证券期货经营机构投资管理人员注册登记规则》,进一步规范基金从业人员执业行为,提高基金从业人员的合规意识和职业操守(www.e993.com)2024年11月22日。对此,多位业内人士认为,这两项自律规则将进一步提高从业人员的专业素质和管理透明度,整肃从业队伍,保护投资...

华鼎彤泽不配合自律检查拟摘牌;资管投资或亏本,谱尼测试领罚 |...

为帮助圈内人士提高合规管理水平,券业行家独家梳理了近期来自证监会、中证协和交易所等监管机构公布的涉及券商从业人员、证券投资咨询机构、基金、私募、期货等金融机构的监管“罚单”。券商机构监管事项国泰君安证券股份有限公司(2)投行经查,国泰君安证券股份有限公司、李懿、蔡伟成,在保荐滁州多利汽车科技股...

中国证券业协会发布《证券公司财务与会计人员执业行为规范(2023年...

为规范证券公司财务与会计人员执业行为，提高财务与会计人员职业素养和道德水准，提升证券行业财会业务规范化水平，中国证券业协会（以下简称“协会”）依托财务会计专业委员会，根据新修订的《证券法》《会计法》及《关于进一步加强财会监督工作的意见》要求，在广泛征求行业意见的基础上，对《证券公司财务与会计人员执业...

中国证券业协会发布《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》

中国证券业协会发布《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》。协会在前期广泛调研的基础上,经征求监管部门及行业意见,并依据《关于加强注册制下中介机构廉洁从业监管的意见》等有关要求,对《实施细则》进行了修订完善。一是坚持目标导向。针对证券经营机构在廉洁从业内控管理方面的薄弱环节,结合廉洁文化建设新要求,进一...

中证协规范证券业从业人员水平测试和培训工作

中证协规范证券业从业人员水平测试和培训工作根据中国证券业协会(下称“协会”)昨日消息,近日,协会发布《证券行业专业人员水平评价测试实施细则》(下称《测试细则》)、《证券公司从业人员业务培训细则》(下称《培训细则》),以及《证券公司从业人员业务培训大纲》(下称《培训大纲》),规范证券行业从业人员水平评价测试...