...多名从事证券投资顾问业务的营销、客服人员未在中国证券业协会...

1月4日,证监会山东监管局官网公示的《关于对北京天相财富管理顾问有限公司山东分公司采取出具警示函措施的决定》显示,北京天相财富管理顾问有限公司山东分公司存在多名从事证券投资顾问业务的营销、客服人员未在中国证券业协会登记的问题。上述行为违反了《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》...

中国证券业协会:2024年6月证券行业水平评价统一测试公告

摘要2024年6月证券行业水平评价统一测试时间为6月1日至2日,报名交费时间为5月8日15时至5月14日15时,网上报名官网为中国证券业协会(sac),退费时间为5月10日15时至5月17日15时,准考证打印时间为5月29日15时至6月2日18时。关于2024年6月证券行业专业人员水平评价统一测试的公告现将2024...

中国证券业协会:2024年3月证券专场测试报名缴费时间3月5日-8日

摘要2024年3月证券行业专场测试时间为3月23日，考生报名缴费时间为3月5日15时至3月8日15时，网上报名官网为中国证券业协会(sac)，退费时间为3月7日15时至3月10日15时，准考证打印时间为3月20日15时至3月23日18时。关于2024年3月证券行业专业人员水平评价专场测试的公告按照2024年测试计划...

证券业版个人征信发威!多位券商高管,有“违法失信”记录

证券业版个人征信制度实施满2年，威力显现。近日，信达证券一口气聘任了三位高管，其中包括九州证券原董事长，魏先锋聘请其为该公司副总经理。不过，中国证券业协会（下称“中证协”）的个人公示信息显示，魏先锋有一条“违法失信”信息。一时间，信达证券也因聘任有“违法失信”履历人员而引发外界争议。无独有偶，券商...

从业人数锐减超9200!证券业集体"瘦身",券商"一哥"减员超700人

券商年内减员超9200人中国证券业协会网站证券从业人员公示信息显示,截至6月16日,券商领域共有34.59万从业者(数据包括证券公司、证券资产管理公司及上海东方财富证券投资咨询有限公司、上海申银万国证券研究所有限公司,下同),相比今年年初减少9209人,降幅为2.59%。

中证协公示首批16位被暂停业务保代名单

中新经纬9月23日电中国证券业协会网站公示了首批16位被暂停业务的保荐代表人名单(www.e993.com)2024年11月22日。中证协网站截图具体来看,16位保代的执业机构包括中信建投、广发证券、中金公司、东北证券、中天证券、山西证券、华龙证券、海通证券以及广发乾和;被处罚日期从2020年至2024年,涉及的保荐项目包括紫晶存储、美尚生态、豫金刚石、康美...

中国证券业协会:2024年5月证券行业水平评价预约测试公告

摘要2024年5月证券行业预约测试时间为5月12日,第一阶段报名时间为4月22日15时至4月26日15时,第二阶段报名时间为4月28日15时至4月30日12时,网上报名官网为中国证券业协会(sac),退费时间为4月24日15时至4月30日12时,准考证打印时间为5月8日15时起。

六方面明确要求!券商从业人员需遵守

各证券公司及相关子公司还应对照《准则》,完善、细化员工考核中有关职业道德、廉洁从业等方面的指标,促进文化建设考核内容落实落细,不流于形式。证券公司落实《准则》及本通知情况应纳入公司文化建设实践年度报告予以公示。在声誉风险防范方面,中国证券业协会要求,各家券商应高度重视公司人员不当行为引发的声誉事件,...

...90后牛散”操纵电光科技罚没2.7亿 | 2024.4.07_平安证券...

为帮助圈内人士提高合规管理水平,券业行家独家梳理了近期来自证监会、中证协和交易所等监管机构公布的涉及券商从业人员、证券投资咨询机构、基金、私募、期货等金融机构的监管“罚单”。券商机构监管事项平安证券股份有限公司(1)投行经查明,边书元存在以下违法事实:边书元于2019年2月1日入职平安证券股份有限...

财经下午茶20240919 | 沪指放量反弹收涨0.69%

广东省电动车商会9月19日举办广东省电动自行车“以旧换新”政策解读培训会,介绍了补贴标准、实施流程等,以帮助电动自行车行业生产和销售企业理解“以旧换新”政策及相关实施要求,掌握“以旧换新”系统操作流程,积极响应国家政策,提振消费促行业发展。广东省电动车商会相关负责人表示,广东省电动自行车“以旧换新”政策...