【第47号令】期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法

第十五条期货公司法定代表人应当具有期货从业人员资格。第十六条具有从事期货业务10年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上的人员,申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的,学历可以放宽至大学专科。第十七条具有期货等金融或者法律、会计专业硕士研究生以上学历的人员,申请期货公司董...

注意!24年期货从业考试时间已定!附各科目考试大纲!

根据中国期货业协会发布的《2024年期货从业人员资格考试公告（1号）》，我们可以知道：5月统考将先行开放期货公司及开展中间介绍业务的证券公司集体报名，再开放个人报名；7月、11月期货专场考试只面向期货经营机构集体报名，不接受个人报名。考试机位有限，先到先得，报完即止。??“期货基础知识”和“期货法律法规”...

盛达期货“迟报”网络安全事件;中基协新增四家摘牌私募罚单 |...

当事人刘建强,混沌天成期货股份有限公司(以下简称混沌天成期货)原从业人员,从业资格号F3058521(已注销)。刘建强因在2021年4月30日至2022年7月27日期间,操作“刘某某”(刘建强妹妹)混沌天成期货账户、中辉期货有限公司(以下简称中辉期货)账户,以及“丁某某”(刘建强外甥女)中辉期货账户,与“葛某某”(混沌天成...

山西首家期货公司年内第三次接罚单,期货业今年已收18张罚单,中小...

罚单涉及的违规行为包括对员工营销及服务行为管理存在不足,部分无期货投资咨询业务资格的从业人员向交易者发布投资建议,并通过互联网开展期货行情分析等信息传播活动,部分无期货从业资格的员工向交易者发送行情信息等内容。值得留意的是,该公司股东还存在股权冻结、限高等情况。企查查数据显示,该公司大股东北京金海投资已...

新年最严处罚!前海期货被采取暂停经纪和咨询业务长达6个月

此外，在去年12月1日被证监局下发《关于对前海期货有限公司采取责令改正监管措施的决定》后，仍有部分不具备期货交易咨询资格的从业人员向客户提供期货交易建议。上述情况不符合持续性经营规则，严重危及期货公司的稳健运行或者可能损害客户合法权益。深圳证监局表示，决定对前海期货采取暂停期货经纪业务新开户和期货交易...

国元期货被监管责令改正 居间人管理为何成违规“重灾区”?

事实上，近两年，居间人管理成为期货公司违规“重灾区”(www.e993.com)2024年11月25日。据记者不完全统计，2024年以来，包括国元期货在内，共有三家期货公司被监管处罚，另外两家为三立期货和前海期货。其中，三立期货也因居间人管理问题受到了监管的处罚。1月25日，河南证监局披露，经查，三立期货河南分公司存在委托未取得期货从业人员资格考试成绩...

广州恒运企业集团股份有限公司第九届董事会第三十九次会议决议公告

10.张华先生,1965年出生,研究生学历,经济学硕士,中级经济师,具有证券从业人员资格、基金业从业人员资格。曾任职于国开行广东省分行、大型民营企业集团、专业投资机构(财务顾问)、基金公司等机构。曾任广东高速公路发展股份有限公司、广东电力发展股份有限公司、珠海太川云社区技术股份有限公司独立董事。现任上海尔罗投资管理...

涉打新违规五家机构被罚;“90后牛散”操纵电光科技罚没2.7亿 |...

国元期货有限公司(1)当事人侯伯双,男,国元期货有限公司(简称:国元期货)原从业人员,从业资格号F3074361(已注销)。侯伯双因在国元期货任职期间,以他人的名义从事期货交易,违反了《期货从业人员管理办法》(证监会令第48号)第十四条第七项的规定,于2023年6月5日被北京证监局采取了出具警示函的行政监管措施(北京...

远离这些违法、诈骗行为,保护“你我他”

深圳证监局最新发布的2023年度稽查执法工作综述显示,2023年,深圳证监局查办了全国首单期货从业人员廉洁从业案件,对其利用自身实际控制的账户与客户账户间相互交易,谋取不正当利益进行严厉惩处。据披露,当事人刘某强于2019年3月21日至2022年10月31日,先后在国内A期货公司上海分公司、研究院任职业务岗、研究员。

参与期货期权需要具备哪些资格?获得这些资格需要满足哪些条件?

要参与期货期权交易,首先需要在合法的期货经纪公司开立一个期货账户。开立账户时,投资者需要提供身份证明、银行账户信息以及签署相关的风险揭示书。这一步骤是进入期货市场的基础,确保交易者具备合法的交易资格。2.通过相关考试在中国,参与期货期权交易的个人投资者需要通过中国期货业协会(CFA)组织的期货从业人员资格考...