2024年9月证券从业资格考试公告发布!

《测试细则》发布前，参加证券业从业人员资格考试一般从业资格考试和专项业务类资格考试相关科目的考生，其成绩长期有效。如对测试有异议，考生应当在成绩公布之日起十五日内向协会提出，否则将不予受理。

中金公司被监管警示!多名员工炒股、聘用无从业资格人员开展证券业务

一是聘用未取得从业资格的人员开展相关证券业务;二是多名员工曾存在买卖股票、出借个人证券账户的行为,公司对员工行为监测监控不到位。违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法(2020年修订)》第三条、第六条第四项的规定。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法(2020年修订)》三十二条第一...

震惊!聘用无基金从业资格的人员从事私募投资、研究工作,被监管抓包!

这家珠海私募因登记信息虚假、投资决策文件缺失...还聘用过两名未取得基金从业资格的员工,从事投资、研究等相关工作(职位为投资经理和研究员),被中基协提名公示!基本事实当事人:珠海市聚X投资管理有限公司(以下简称珠海聚X)根据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《私募投资基金监...

2024年8月证券公司监管处罚案例分析报告(附:案例细节)

根据公开信息统计,2024年8月证券公司及其子公司、分支机构、证券从业人员共收到行政处罚、行政监管措施及自律监管措施、纪律处分(以下简称“监管处罚”)23件。(一)处罚主体情况2024年8月,从处罚主体来看,主要为中国证监会及其派出机构和行业自律组织出具的罚单,共涉及10家处罚主体:甘肃、广东、吉林、江苏、青岛、深圳...

建议收藏!2024年超全考证、资格考试汇总时间表

银行从业资格证●报名时间:3月、8月●考试时间:5月、9月●要求:大专及以上学历●报名网址:httpschina-cba/证券从业资格证●报名时间:6月、10月●考试时间:6月3、4日●要求:高中及以上学历●报名网址:httpcpta/...

今起生效!金融科普类直播迎新规,影响多大?必须真人出镜,不可展示...

对于个人主体,《准入标准》也提出了较为规范的资质条件,对于证券、基金、保险类主播均要求从业资格(www.e993.com)2024年11月22日。以证券从业人员为例,主播需要提供在中国证券业协会公示在职状态和岗位类别的链接,以及主播身份证正反面照片、主播手持身份证照片,可直播范围为“科普证券类相关金融内容”;并且微信暂不支持非“证券投资咨询”的执业岗位...

首次券商债券业务执业质量评价结果;两家私募复核维持摘牌决定 |...

为帮助圈内人士提高合规管理水平,券业行家独家梳理了近期来自证监会、中证协和交易所等监管机构公布的涉及券商从业人员、证券投资咨询机构、基金、私募、期货等金融机构的监管“罚单”。券商机构监管事项国都证券股份有限公司(1)违规炒股当事人赵志军,1981年11月出生,2015年11月至2023年5月在国都证券股份有...

第一次考证券从业资格考试,看新手如何备考!

首先,先了解一下证券从业资格考试的真面貌。证券从业资格考试全国统一组织、统一考试时间、统一考试大纲、统一考试命题、统一合格标准的考试制度。通过《金融市场基础知识》和《证券市场基本法律法规》两个科目,即取得证券从业资格,成绩长期有效。其次,了解下科目的难度特点。

因存在部分从业人员未取得资格等问题,长江证券被监管出具警示函

北京商报讯(记者郝彦)11月1日,湖北证监局发文表示,长江证券存在部分从事相关业务的人员未取得从业资格;对部分从业人员注销登记不及时;个别员工的解聘流程不规范;未在劳动合同中确定薪酬递延支付标准、年限和比例;对高级管理人员和分支机构负责人履职情况的内部稽核或外部审计落实不到位;未按规定对个别高级管理人员及时...

证券从业资格在金融行业中的重要性是什么?它如何帮助从业者提升...

证券从业资格在金融领域的关键作用及对从业者专业能力的提升在竞争激烈的金融行业,证券从业资格具有不可忽视的重要性。它不仅是进入证券领域的敲门砖,更是从业者提升专业能力、拓展职业发展空间的有力支撑。首先,证券从业资格为从业者构建了坚实的基础知识体系。涵盖了证券市场的基本法律法规、金融产品的种类和特点、投...