强化声誉约束 证券业协会完善保荐代表人分类名单

协会于2020年12月建立了保荐代表人分类名单,其中分类名单A(综合执业信息)为全体保荐代表人综合执业信息名单;名单B(机构验证类)为专业能力水平评价测试结果未达到基本要求、所在机构验证其专业能力的保荐代表人名单;名单C(处罚处分类)为最近三年内受过证监会行政监管措施、行业自律组织纪律处分或自律管理措施的保荐代表人名单。

中国证券业协会公布2024年第2批网下投资者异常名单

中国证券业协会公布2024年第2批网下投资者异常名单4月24日,中国证券业协会公布2024年第2批网下投资者异常名单,列入异常名单时限自本公告发布之次日(工作日)起计算。科创板、创业板、主板等板块相关项目的发行人和主承销商,在网下询价中不得接受被列入异常名单的网下投资者报价,也不得向被列入异常名单的网下...

...强调从业者珍视和维护职业声誉,新增D类暂停业务保代名单公示

(三)最近三年内受过证监会行政监管措施、行业自律组织纪律处分或自律管理措施的保荐代表人名单;(四)最近三年内受过证监会行政处罚的,以及被证监会采取认定为不适当人选、被行业自律组织采取认定不适合从事相关业务或暂不接受签字的文件或暂不受理出具的相关业务文件等纪律处分且在执行期的时任保荐代表人名单;(五)协会认...

陕西证券期货业协会第六次会员代表会议暨第六届理事会第一次会议...

协会第一届监事会第一次会议选举了陕西证券期货业协会第一届监事会监事长,审议通过:《陕西证券期货业协会监事会议事规则》《陕西证券期货业协会2023年财务决算及2024年财务预算报告》。随后,协会新一届领导向2023年度优秀会员单位颁发奖励证书。协会第六届理事会会长、西部证券总经理齐冰发表讲话。他指出,协会作为行业...

陕西证券期货业协会第六届理事会第一次会议成功召开

近日,陕西证券期货业协会在西安召开第六次会员代表会议暨第六届理事会第一次会议、第一届监事会第一次会议,辖区证券期货法人机构负责人、分支机构负责人近400人参会。会议现场,陕西证监局主要负责同志宣讲中央金融工作会议精神并强调,新“国九条”充分体现了党中央、国务院对资本市场的高度重视和殷切期望,辖区证券期...

证券业版个人征信发威!多位券商高管,有“违法失信”记录

近日，信达证券一口气聘任了三位高管，其中包括九州证券原董事长，魏先锋聘请其为该公司副总经理(www.e993.com)2024年11月22日。不过，中国证券业协会（下称“中证协”）的个人公示信息显示，魏先锋有一条“违法失信”信息。一时间，信达证券也因聘任有“违法失信”履历人员而引发外界争议。无独有偶，券商中国记者日前也收到举报邮件称金元证券聘任...

...|“价格战”使新车市场损失1380亿元!中国汽车流通协会紧急报告

2、首批16名“暂停业务类”保代公示,多家头部券商上榜中国证券业协会近日发布完善后的保荐代表人分类名单,在A类名单中增加了项目撤否信息,并新增保荐代表人分类名单D(暂停业务类)。据披露,来自中信建投、广发证券、中金公司等9家机构的16名保代被列入首批名单,所涉保荐项目有紫晶存储IPO、美尚生态定增项目等。与此...

兴业证券2023年年度董事会经营评述

业协会就《私募证券投资基金运作指引》公开征求意见,对募资门槛、投资策略、衍生品交易等作出详细规范,引导私募管理机构高质量发展;目前资产托管与基金服务行业头部效应逐步显现,大中型优质私募管理人向头部券商聚集,预计未来资产托管与基金服务行业的集中度将进一步提升,机构客户生态圈建设和全业务链综合服务是未来行业发展...

...2023年券商投行质量评级放榜!评级将与券商分类评价、白名单...

据悉,新的评价体系实现对投行业务的全覆盖,引导投行发挥服务科技创新功能,同时评价结果与证券公司分类评价、行政许可、白名单等机制挂钩。根据协会公示的结果,共有12家券商获评A类,其中,华泰联合、中金公司(601995)、中信证券连续两年为A类。湘财证券与信达证券(601059)进步较大,连升两级取得A类。此外,有67家券商获...

关于保荐业务,中证协发布!|证监会|中国证券业协会|证券网下投资者...

为落实新“国九条”关于“进一步建立健全从业人员分类名单制度和职业声誉管理机制”要求,日前中国证券业协会发布《关于修订<证券公司保荐业务规则>的决定》,对保荐代表人负面评价公示机制进行进一步完善。中证协表示,未来将细化执业标准,同时不断强化全员的合规风控意识,提升从业人员的专业素养和服务能力,更好服务资本市场...