浙商证券遭监管警示:投行业务个别项目保荐费收取过低 被指存在不...

蓝鲸新闻11月15日讯(记者王婉莹)今日,浙江证监局连发两张罚单,指向浙商证券(601878.SH)投行业务。监管指出,经查,浙商证券在投资银行类业务中,个别项目存在保荐工作独立性不足,未有效督促发行人如实披露历次聘请保荐机构情况,部分尽职调查工作履职不到位,立项环节对项目重要风险点关注不足,内核环节未充分关注项目组对...

突发!中信证券遭深交所书面警示

大河财立方消息11月8日，深交所对中信证券下发监管函，采取书面警示的监管措施，因其在对皓吉达担任项目保荐人过程中存在未督促发行人准确、完整披露控股股东的重大股权转让情况、对发行人实际控制人认定和控制权稳定性的核查程序执行不到位等问题。深交所监管函中提到，2023年9月28日，深交所受理了深圳市皓吉...

中信证券,被采取监管措施!

11月8日，深交所官网挂出对中信证券的监管函及对两名保荐代表人给予纪律处分的决定。监管函显示，中信证券在保荐皓吉达项目中存在相关违规行为。深交所对中信证券采取书面警示的监管措施；对两名保荐代表人给予六个月不接受其签字的发行上市申请文件、信息披露文件的纪律处分。据悉，深圳市皓吉达电子科技股份有限公司（...

深交所对中信证券出监管函

11月8日,深交所官网挂出对中信证券的监管函及对两名保荐代表人给予纪律处分的决定。监管函显示,中信证券在保荐皓吉达项目中存在相关违规行为。深交所对中信证券采取书面警示的监管措施;对两名保荐代表人给予六个月不接受其签字的发行上市申请文件、信息披露文件的纪律处分。据悉,深圳市皓吉达电子科技股份有限公司(以...

东方集团股东被上交所予以监管警示,正被调查或还遭股民索赔

根据中国证券监督管理委员会黑龙江监管局出具的《关于对西藏东方润澜实业投资有限公司采取出具警示函措施的决定》(〔2024〕13号)查明的事实,西藏东方润澜实业投资有限公司(以下简称东方润澜)为东方集团持有5%以上股份的股东,因融资融券业务违约,东方润澜持有的东方集团股份于2024年6月21日被中信证券股份有限公司以集中竞...

因融资融券业务违约,东方集团股东东方润澜受到监管警示

新京报讯（记者刘欢）10月15日，新京报记者获悉，粮油企业东方集团股东西藏东方润澜实业投资有限公司（以下简称“东方润澜”）因融资融券业务违约，受到监管警示(www.e993.com)2024年11月22日。东方润澜持有超过5%的东方集团股份。具体来说，东方润澜于2024年6月21日被中信证券股份有限公司以集中竞价方式强制平仓，减持数量达到2306万股。该公司未在...

东方集团股东因融资融券业务违约受到监管警示

财中社10月15日电根据上海证券交易所2024年10月14日发布的公告,西藏东方润澜实业投资有限公司(以下简称东方润澜)因融资融券业务违约,受到监管警示。东方润澜是东方集团(1.740,0.16,10.13%)(维权)(600811)的股东,持有超过5%的股份。具体来说,东方润澜于2024年6月21日被中信证券(27.670,0.21,0.76%)股份有限公司...

中信证券半数高层涉内幕交易被查 暴露监管盲区

没有人想到,一家AA级的证券公司会有半数高层卷入涉嫌内幕交易风波。截至目前,中信证券已有11人被公安机关带走调查,中信证券最高管理机构的执行委员会中就有4名高管卷入,占中信证券高层人数的一半。近日,标准普尔将中信证券及子公司中信证券国际有限公司均列入负面观察清单。

因在持续督导中存在违规 中信证券及保代被监管出具警示函

北京商报讯(记者刘宇阳郝彦)5月10日,广东证监局发布公告表示,经查,中信证券作为广东泉为科技股份有限公司(原广东国立科技股份有限公司)首次公开发行股票持续督导机构,在持续督导履职过程中存在以下违规行为:对二甲苯贸易业务客户和供应商之间的关联关系核查不充分;对二甲苯贸易业务真实性核查不充分;对二甲苯业务单据审核中...

中金、中信证券、中信建投、海通证券等4家头部券商警示函/监管函/...

鉴于上述违规事实和情节,依据《审核规则》第七十二条、第七十四条的规定,本所决定对中信证券股份有限公司采取书面警示的自律监管措施。中信证券应当引以为戒,采取切实措施进行整改,对照相关问题进行内部追责,并自收到本监管函之日起二十个交易日内向本所提交经保荐业务负责人、质控负责人、内核负责人签字并加盖公司公章...