湖北证监局详解“并购六条”:将加快湖北优势产业与资本市场融合

湖北证监局认为,去年以来,特别是新“国九条”出台以来,证监会多措并举激发并购重组市场活力,进一步优化重组政策环境:提高重组估值包容性,支持第三方重组的交易双方自主协商是否约定业绩承诺,支持上市公司之间吸收合并,出台定向可转债重组规则,完善重组“小额快速”机制,延长发股类重组财务资料有效期,建立健全开展关键核心技术...

21深度|券商并购风起云涌:五组猜想与六组实践背后的路径演变

公开信息显示,目前共有六组券商并购正在推进之中,分别为国泰君安(19.120,-0.69,-3.48%)+海通证券(11.320,-0.41,-3.50%)、国联证券(11.990,-0.36,-2.91%)+民生证券、西部证券(9.090,-0.62,-6.39%)+国融证券、国信证券(11.310,-0.53,-4.48%)+万和证券、浙商证券(12.040,-0.61,-4.82%)+国都证券、华创证券+...

券商并购潮火热,湖北这两家券商合并猜想不停,资本爆炒天风证券

虽说两家券商同在湖北,但湖北国资仍未正式拿下长江证券,长江证券目前仍处于无控股股东、无实控人的状态。今年3月29日,长江证券发布公告称,其原持股比例为1.81%的股东,湖北国资控制的长江产业投资集团有限公司(简称“长江产投”)将受让湖北能源集团股份有限公司(以下简称“湖北能源”)和三峡资本控股有限责任公司(以下...

做大做强!券商并购动作频频

8月21日晚间,国信证券公告,公司拟以发行股份的方式购买深圳市资本运营集团有限公司持有的万和证券股份有限公司(简称“万和证券”)53.0892%的股份。国信证券股票自8月22日开市时起开始停牌。国信证券出手,拟发行股份购买万和证券控制权国信证券公告称,2024年8月21日,国信证券与深圳资本运营集团签署了《意向性合作协议...

万和证券湖北遭责令改正 分公司负责人私下代客交易

中国经济网北京9月14日讯中国证券监督管理委员会湖北监管局网站于9月1日公布的行政监管措施决定书（[2020]23号）显示，经查，万和证券股份有限公司湖北分公司（以下简称“万和证券湖北分公司”）存在以下违规行为：公司时任负责人私下接受客户委托买卖证券、违规买卖股票，公司未能及时发现并采取有效措施予以纠正；公司向...

万和证券湖北分公司时任负责人违规接受委托买卖股票 被责令改正

9月1日,湖北证监局披露对万和证券股份有限公司湖北分公司采取责令改正并增加内部合规检查次数措施的决定(www.e993.com)2024年11月23日。经查,湖北证监局发现该公司存在以下违规行为:公司时任负责人私下接受客户委托买卖证券、违规买卖股票,公司未能及时发现并采取有效措施予以纠正;公司向监管部门提供的材料存在虚假和遗漏;公司时任负责人不具有证券投资...

券商分公司老总屡炒屡亏 还吃罚单20万!还有营业部副总借账户炒股...

万和证券分公司总经理借用他人账户,委托交易近1500次同日,湖北证监局还开出了另一罚单。行政处罚决定书显示,帖花卫2016年8月至2018年5月担任万和证券湖北分公司副总经理;2018年5月至2020年6月担任万和证券湖北分公司总经理,属于证券从业人员。2017年7月13日至2018年10月18日期间,帖花卫先后控制使用“余某”...

券商员工炒股也多“辛酸泪”:分公司老总集资炒股不赚反亏

5月25日，湖北证监局也披露了一家券商分公司总经理的违规炒股案，值得注意的是，这位当事人炒股亏掉的41.2万元里不仅是自筹资金，还包括向员工集资的钱。经湖北证监局查明，帖某卫作为证券从业人员，在2016年8月至2018年5月担任万和证券湖北分公司副总经理；2018年5月至2020年6月升任总经理。应帖某卫要求，...

上交所原副总经理开除公职;万和证券投行”叫停“高管“喝茶” |...

长城证券(1)财富管理当事人林毅在长城证券股份有限公司浙江分公司从业期间,存在私下招揽客户开展证券投资咨询业务并收取服务费用的行为。2023年10月8日,深圳证监局对其采取出具警示函的监管措施。(行政监管措施决定书〔2023〕171号)国金证券(1)

券商员工炒股 罚214万元!湖北证监局一日开出两张罚单

湖北证监局认定,刘延麟借用“刘某”账户买卖股票的行为,构成2005年《证券法》第一百九十九条所述违法行为。根据其违规行为的事实、性质、情节与社会危害程度,湖北证监局决定没收其违法所得97.01万元,并处以等额罚款,合计罚没194.02万元。另一名受罚对象、时任万和证券股份有限公司湖北分公司(以下简称万和证券湖北分公司...