投行内控不严,兴业证券又被监管警示

早在2022年,福建证监局对兴业证券出具警示函,原因是其在保荐伟志股份公司向不特定合格投资者公开发行股票申请过程中,存在未发现发行方2018-2019年期间通过列支劳务费或广告费将资金从公司银行账户转入个人银行卡用于支付部分个体劳务队伍项目劳务费用、项目推进协调费等情形。为此,兴业证券被要求强化项目质量管理,并提交整...

【兴证张忆东(全球策略)团队】好风凭借力——美联储降息有利于...

请注意:李彦霖、迟玉怡并非香港证券及期货事务监察委员会的注册持牌人,不可在香港从事受监管活动。自媒体信息披露与重要声明使用本研究报告的风险提示及法律声明兴业证券股份有限公司经中国证券监督管理委员会批准,已具备证券投资咨询业务资格。本报告仅供兴业证券股份有限公司(以下简称“本公司”)的客户使用,本公司不...

科创指数: 华泰柏瑞上证科创板100交易型开放式指数证券投资基金...

业部总经理、南京长江路营业部总经理、企划部副总经理(主持工作)、北京分公司总经理、融资融券部总经理等职务。2016??年??12??月加入华泰柏瑞基金管理有限公司。??????陆春光先生:董事,学士,2009??年??5??月加入华泰证券,曾任网络金融部互联网运营团队负责人、用户体验与设计团队负责人、副总经理,...

兴业证券向全资子公司兴证(香港)金控增资10亿港元

上证报中国证券网讯(记者王彦琳)1月15日,兴业证券发布公告称,董事会同意公司以自有资金向境外全资子公司兴证(香港)金融控股有限公司(下称“兴证(香港)金控”)增资10亿港元,增资资金根据兴证(香港)金控需求分批到位。董事会授权公司经营管理层根据有关法律法规、监管要求及兴证(香港)金控的资金需求办理增资具体事宜,...

香港:上半年新成立开放式基金型公司129间

香港:上半年新成立开放式基金型公司129间智通财经APP获悉,7月19日,香港公司注册处发表的统计数字显示,2024年上半年,新成立的开放式基金型公司数目为129间。截至2024年六月底,开放式基金型公司总数为371间。数据显示,在2024年上半年香港新成立的本地公司总数为66734间。截至今年六月底,根据《公司条例》注册的本地...

眼科生物科技公司「拨康视云」,递交招股书,拟香港上市,瑞银、建银...

拨康视云是次IPO的中介团队主要有:瑞银、建银国际、华泰国际为其联席保荐人;普华永道为其审计师;海问、霍金路伟分别为其公司中国律师、公司香港及美国律师;竞天公诚、亚司特分别为其券商中国律师、券商香港及美国律师;弗若斯特沙利文为其行业顾问(www.e993.com)2024年10月31日。版权声明:所有瑞恩资本RyanbenCapital的原创文章,转载须联系授权,并在...

兴业证券首席财务官许清春、首席风险官蔡军政赴香港调研

3月12日至14日,兴业证券首席财务官许清春、首席风险官蔡军政赴香港,调研兴证(香港)金控并拜访在港金融机构,就兴证(香港)金控未来发展及香港市场机遇等事项进行深入交流。兴证(香港)金控就2023年度经营情况、2024年工作部署、风险审批机制建设及管控措施等进行汇报。许清春表示,香港子公司要认识到自身对于集团国际化战...

兴证资管金麒麟兴睿优选一年持有期混合型集合资产管理计划2024年...

基金管理人:兴证证券资产管理有限公司基金托管人:兴业银行股份有限公司报告送出日期:2024年10月25日§1重要提示集合计划管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

兴业证券股份有限公司 第六届董事会第十九次会议决议公告

兴业证券股份有限公司(以下简称“公司”)第六届董事会第十九次会议于2024年1月10日以电子邮件方式发出会议通知,于2024年1月15日以通讯方式召开。公司现有董事9名,全体董事参加会议。会议的召集、召开及表决程序符合《公司法》及《兴业证券股份有限公司章程》的相关规定。

隆扬电子:中金银海(香港)基金有限公司、天鹰资本等多家机构于1月...

证券之星消息,2024年1月16日隆扬电子(301389)发布公告称中金银海(香港)基金有限公司、天鹰资本、国金证券、中银证券、博睿资本、创懿资产管理(上海)有限公司、天风证券、摩根基金、幸福阶乘(香港)基金有限公司、蜂投基金、蒙森投资管理、兴业证券、资翼(北京)私募基金、启林私募基金、国君资管、华安证券于2024年1月16...