证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法
第一条为了促进证券公司和证券投资基金管理公司加强内部合规管理,实现持续规范发展,根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国证券投资基金法》和《证券公司监督管理条例》,制定本办法。第二条在中华人民共和国境内设立的证券公司和证券投资基金管理公司(以下统称证券基金经营机构)应当按照本...
江苏天鼎证券投资咨询有限公司谈券商引领A股井喷
此外,区块链技术的应用也在逐步推广,提升了券商在交易结算、资产管理等方面的效率和透明度。平安证券最近推出的区块链债券发行平台,就在业内引起了广泛关注。近日,上海证券交易所宣布,将推出科创板50指数ETF,这是继科创50指数之后的又一重大创新,旨在为投资者提供更多的投资工具和渠道。业内人士普遍认为,这一举...
证券市场信托资金规模持续增长 有公司去年底投资已超两万亿元
其中,华润信托去年底投向证券市场资金规模已超2万亿元。 综合来看,信托公司主要通过开展资产服务信托业务来参与证券市场,这也是信托三分类新规的核心业务类型。对此,国投泰康信托研究院院长邢成在接受《证券日报》记者采访时表示,在资产服务信托业务中,信托公司可以承担证券投资受托服务职能,负责执行投资指令、估值、...
独家调查|挪用客户账户资金?投资人爆料称中金公司营业部存合规...
蓝鲸财经记者关注到,近日,投资人孙女士在抖音等社交平台爆料称,中国国际金融股份有限公司(下称"中金公司")青岛香港中路证券营业部(现为"中金财富证券青岛香港中路证券营业部")存在不当行为,"我是在自己账户绑定的银行卡无法正常进行更换时,才察觉账户有异常的。"孙女士向蓝鲸财经表示,"账户存在资金转移和挪用的痕迹。
券商另类子、私募子迎投资新规,又一推动回归主业、强化内控的大举措
财联社3月25日讯(记者林坚)券商另类投资子公司、私募投资基金子公司将迎新规。财联社记者获悉,中证协拟对《证券公司另类投资子公司管理规范》和《证券公司私募投资基金子公司管理规范》进行修订,并于近日征求行业意见。以自有资金进行股权投资,“投资+投行”“保荐+跟投”是券商采用较多的展业方式,规则也需要完善与明...
沪市公司积极回应最新“国九条”:努力让投资者拥有“稳稳的幸福”
具体包括《上海证券交易所股票发行上市审核规则》《上海证券交易所上市公司重大资产重组审核规则》《上海证券交易所上市审核委员会和并购重组审核委员会管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第15号——股东及董事、监事、高级管理人员减持股份》...
上海华鑫股份有限公司关于收到中国证监会同意华鑫证券有限责任...
上海华鑫股份有限公司(以下简称“公司”)全资子公司华鑫证券有限责任公司(以下简称“华鑫证券”)于近日收到中国证券监督管理委员会出具的《关于同意华鑫证券有限责任公司向专业投资者公开发行公司债券注册的批复》(证监许可[2024]636号),现将有关批复事项公告如下:...
关于新增北京雪球基金销售有限公司为摩根全球新兴市场混合型证券...
摩根基金管理(中国)有限公司已与北京雪球基金销售有限公司(以下简称“雪球基金”)签订了基金销售代理协议,现决定自本公告之日起,新增雪球基金为摩根全球新兴市场混合型证券投资基金(QDII)(基金代码:378006)的代销机构。投资人可通过雪球基金开展基金的申购、赎回、定期定额等相关业务。具体的业务流程、办理时间和办理方式...
东莞市华立实业股份有限公司关于上海证券交易所对公司对外投资...
东莞市华立实业股份有限公司(以下简称“公司”)于2024年3月22日收到上海证券交易所(以下简称“上交所”)出具的《关于对东莞市华立实业股份有限公司对外投资事项的监管工作函》(上证公函20240221号)(以下简称“监管工作函”),公司收到监管工作函后高度重视,立即组织相关人员及中介机构对监管工作函中所涉及的问题进...
易方达中证智能电动汽车交易型开放式指数 证券投资基金更新的招募...
易方达中证智能电动汽车交易型开放式指数证券投资基金更新的招募说明书基金管理人:易方达基金管理有限公司基金托管人:招商银行股份有限公司二〇二四年三月重要提示1,本基金根据2021年3月26日中国证券监督管理委员会《关于准予易方达中证智能电动汽车交易型开放式指数证券投资基金注册的批复》(证监许可...