信披违规双罚大智慧财务总监;泛海系准百亿私募新增欠税信息 |...
2023年11月6日 - 搜狐
为帮助圈内人士提高合规管理水平,券业行家独家梳理了近期来自证监会、中证协和交易所等监管机构公布的涉及券商从业人员、证券投资咨询机构、基金、私募、期货等金融机构的监管“罚单”。券商机构监管事项西南证券(1)黑汇检罚〔2023〕15号行政处罚行政相对人:西南证券股份有限公司黑龙江分公司处罚单位:国家外汇...
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为帮助圈内人士提高合规管理水平,券业行家独家梳理了近期来自证监会、中证协和交易所等监管机构公布的涉及券商从业人员、证券投资咨询机构、基金、私募、期货等金融机构的监管“罚单”。券商机构监管事项西南证券(1)黑汇检罚〔2023〕15号行政处罚行政相对人:西南证券股份有限公司黑龙江分公司处罚单位:国家外汇...