广东证监局连开两份罚单:中信证券、东莞证券涉上市公司财务造假被...

近日,广东证监局发布《关于对东莞证券股份有限公司、姚根发、杨娜采取出具警示函措施的决定〔2024〕40号》以及《关于对中信证券股份有限公司、凌鹏、浦瑞航采取出具警示函措施的决定(〔2024〕41号)》。中信证券作为泉为科技(300716.SZ)的持续督导机构,东莞证券作为泉为科技的上市保荐机构,均牵涉泉为科技在2019年至2...

中信证券、东莞证券遭监管警示!涉泉为科技财务造假

中信证券、东莞证券遭监管警示!涉泉为科技财务造假炒股第一步,先开个股票账户5月10日,广东证监局发布关于对中信证券股份有限公司、凌鹏、浦瑞航采取出具警示函措施的决定,以及关于对东莞证券股份有限公司、姚根发、杨娜采取出具警示函措施的决定。经查,中信证券作为广东泉为科技股份有限公司(原广东国立科技股份有限...

...| 加强上市券商监管,证监会发布重磅新规|私募|上交所|上市公司...

广东证监局发布关于对中信证券、凌鹏、浦瑞航采取出具警示函措施的决定,以及关于对东莞证券、姚根发、杨娜采取出具警示函措施的决定。中信证券作为泉为科技首次公开发行股票持续督导机构、东莞证券作为泉为科技首次公开发行股票上市保荐机构,在持续督导履职过程中存在违规行为。10、华为官宣余承东职务调整华为官网更新管理...

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中金公司、中信证券、东莞证券同日被采取措施5月10日当天,3家券商收到了行政监管措施:北京证监局对中金公司采取责令改正行政监管措施,时任投资经理和分管资管业务的高管也被一同出具警示函。广东证监局对中信证券、凌鹏、浦瑞航采取出具警示函措施。广东证监局对东莞证券、姚根发、杨娜采取出具警示函措施。同日,证监...

压实“看门人”责任!中金公司两周内连吃3罚单,中信、东莞证券也被...

中信证券、东莞证券因持续督导履职中存在违规被警示5月10日，广东证监局发布《关于对中信证券股份有限公司、凌鹏、浦瑞航采取出具警示函措施的决定〔2024〕41号》称，经查，中信证券作为广东泉为科技股份有限公司（原广东国立科技股份有限公司）首次公开发行股票持续督导机构，在持续督导履职过程中存在四方面违规行为。一...

持续督导履职违规 中信证券、东莞证券及相关责任人被出具警示函

上证报中国证券网讯(记者唐燕飞)5月10日,广东证监局发布关于对中信证券、凌鹏、浦瑞航采取出具警示函措施的决定(www.e993.com)2024年11月13日。广东证监局表示,中信证券作为广东泉为科技股份有限公司(原广东国立科技股份有限公司)首次公开发行股票持续督导机构,在持续督导履职过程中存在以下违规行为:一是对二甲苯贸易业务客户和供应商之间的关联关系核...

V观财报|中信证券、东莞证券被警示,事关泉为科技

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》(证监会令170号)第六十五条的规定，广东证监局决定对中信证券、凌鹏、浦瑞航采取出具警示函的行政监管措施。东莞证券涉未完整填报现场检查报告等广东证监局10日还公布了《关于对东莞证券股份有限公司、姚根发、杨娜采取出具警示函措施的决定》。上述警示函显示，经查，东莞证券股份...

东莞证券及2保代收警示函 IPO过会因资料过有效期中止

中国经济网北京5月13日讯广东证监局5月10日发布关于对东莞证券股份有限公司、姚根发、杨娜采取出具警示函措施的决定(〔2024〕40号)以及关于对中信证券股份有限公司、凌鹏、浦瑞航采取出具警示函措施的决定(〔2024〕41号)。关于对东莞证券股份有限公司、姚根发、杨娜采取出具警示函措施的决定(〔2024〕40号)显示,...

监管出手,中信证券、东莞证券被采取措施

经查,东莞证券作为广东泉为科技股份有限公司(原广东国立科技股份有限公司)首次公开发行股票上市保荐机构,在持续督导履职过程中存在以下违规行为:一是未对上市公司大额资金往来交易真实性审慎核查;二是未按规定完整填报2019年度现场检查报告。东莞证券的上述行为违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》(证监会令137号)第三十...

东莞证券高管洗牌不止,股权转让途中变故频发,曾经距离上市仅差...

中信证券作为泉为科技的持续督导机构,与相关负责人凌鹏、浦瑞航也一同获罚,因存在4项违规情形被广东证监局同样采取出具警示函的措施。5月14日,东莞证券作为爱特安为持续督导机构发布公告称,根据大连市公安局沙河口分局发布的《关于圣同润幸福生态科技集团有限公司所属大连圣同润国际旅行社有限公司涉嫌非法吸收公众存款案...