证监会对9家券商、基金公司现场检查:仍有部分机构对人员管理办法...

二是人员内部管理制度不健全、执行不到位。主要包括薪酬绩效考核制度不健全,投资申报制度不健全、执行不到位,稽核审计制度执行不到位。本次检查发现,2家基金公司未按规定将长周期考核指标作为人员考核依据,1家证券公司将保荐代表人津贴与其签署的保荐项目数量和金额直接挂钩,1家基金公司未明确高管薪酬递延支付机制;6家公...

一条非法荐股小作文蒸发同花顺240亿,确有多个荐股群解散,公司回应...

财联社记者就此事向同花顺方面进行求证，同花顺相关人士回应称：“公司不存在非法荐股情况，也不存在被立案调查。”也有显示为“同花顺核心团队”的截屏信息中提到，“同花顺此前个别员工不遵守制度，公司已做出处理，几年前的事情了。之前有部分员工无资质从业，公司正在改正。”投资者曾爆料同花顺人员违规行为财联社记者...

...质押率不超90%,补仓线不低于75%,花落17家证券公司、3家基金公司

这2000亿元的规模互换便利的大利好，最终花落17家证券公司、3家基金公司。18日盘后，证监会公布了具体名单，中信证券、中金公司、国泰君安、华泰证券、申万宏源、广发证券、财通证券、光大证券、中泰证券、浙商证券、国信证券、东方证券、银河证券、招商证券、东方财富证券、中信建投、兴业证券等17家机构以及华夏基金、...

突发!投行不眠夜!证监会对11家证券公司采取监管措施!

1、申万宏源证券承销保荐有限责任公司因为在保荐西藏国策环保股份有限公司首次公开发行股票并上市过程中,项目负责人魏忠伟、保荐代表人秦丹未经公司同意,从事违反公司与西藏国策签订的保荐协议的行为,被出具警示函措施。2、开源证券股份有限公司因为:一是在个别公司债券项目中未勤勉尽责,导致募集说明书中存在误导性陈述。

国联证券股份有限公司2024年第三季度报告

证券代码:601456证券简称:国联证券本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。重要内容提示公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担...

广东锦龙发展股份有限公司关于深圳证券交易所重组问询函的回复公告

一、结合你公司经营情况及发展战略、你公司及交易标的的财务状况、经营成果以及交易标的对你公司营业收入、净利润等主要财务指标的影响情况,说明在公司盈利能力较差的情况下,出售盈利标的资产的原因及必要性(www.e993.com)2024年11月20日。锦龙股份主要经营证券公司业务,公司持有中山证券67.78%股权、东莞证券40%股份,系中山证券控股股东、东莞证券重要参...

【行政许可事项服务指南】证券公司设立审批

不收费九、办理时限??????《中华人民共和国证券法》第一百一十九条:国务院证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起六个月内,依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查,作出批准或者不予批准的决定,并通知申请人;不予批准的,应当说明理由。

中信证券股份有限公司关于召开2024年第一次临时股东大会的通知

证券代码:600030证券简称:中信证券公告编号:临2024-072中信证券股份有限公司关于召开2024年第一次临时股东大会的通知本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

券商并购重组风起云涌 中银证券股民催促公司加入合并大军

这让没有并购重组计划的券商有些坐不住了，有投资者就在“上市公司调研团”上建议中银证券也加入券商合并的大军。投资者的担忧情有可原，近年来证券行业“马太效应”十分明显。据中国证券业协会统计，截至2023年末，国内共有145家证券公司，总资产为11.83万亿元，净资产为2.95万亿元，而净资产规模排名前十的券商...

国金证券涨7.73%,该股筹码平均交易成本为8.34元,近期该股有吸筹...

该股筹码平均交易成本为8.34元,近期该股有吸筹现象,但吸筹力度不强;目前股价靠近压力位8.93,谨防压力位处回调,若突破压力位则可能会开启一波上涨行情。公司简介资料显示,国金证券股份有限公司位于四川省成都市青羊区东城根上街95号成证大厦16楼,成立日期1996年12月20日,上市日期1997年8月7日,公司主营业务涉及证券...