证监会通报证券公司投行业务内部控制及廉洁从业专项检查情况
证券时报网讯,据证监会网站,为落实中央金融监管工作会议“长牙带刺、有棱有角”要求,持续强化对证券公司投行业务监管,压严压实中介机构“看门人”责任,今年我会组织对部分证券公司投行内部控制及廉洁从业情况开展了现场检查。从检查情况看,通过近年来持续从严监管,大部分证券公司较为重视投行内控基础制度建设,由业务部门、...
一批罚单“刷屏”!证监会出手!剑指多家券商及相关从业人员
针对申万宏源证券承销保荐有限责任公司,证监会指出,其在保荐西藏国策环保股份有限公司(下称“西藏国策”)首次公开发行股票并上市过程中,项目负责人魏忠伟、保荐代表人秦丹未经公司同意,从事违反公司与西藏国策签订的保荐协议的行为。项目组人员上述违规行为,反映出申万宏源证券承销保荐有限责任公司未能严格规范从业人员执业行...
证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构...
第七条????证券公司在境外设立、收购子公司或者参股经营机构,应当向中国证监会备案;证券投资基金管理公司在境外设立、收购子公司或者参股经营机构,应当经中国证监会批准。第八条????证券基金经营机构在境外设立、收购子公司或者参股经营机构开展业务活动,应当与其治理结构、内部控制、合规管理、风险管理以及风险控制指...
东海证券员工再因代客理财收监管函 合规管理水平有待提高
证券公司的从业人员在证券交易活动中,执行所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的,由所属的证券公司承担全部责任。证券公司的从业人员不得私下接受客户委托买卖证券。《证券经纪业务管理办法》(证监会令第204号)第八条亦明确规定,证券公司及其从业人员从事证券经纪业务营销活动时,应当向投资者介绍证券交易基本...
...离开证券业!中信证券、国信证券减员最多,这两个原因加剧人员流动
在今年证券行业降薪、裁员的浪潮中,各家券商人员流动也成为一大关注点。据东方财富Choice数据,截至6月30日,券业共有34.01万从业者,相比今年初减少超万人,险些跌破34万关口,主要是一般证券业务人员、证券经纪人分别减少数千人所致。今年上半年,在降薪、裁员、降本增效大背景下,近80%的证券公司从业者人数出现同比...
虚构工作经历、无证上岗、网络直播违规,年内多名券商从业人员因...
年内多名从业人员因投顾违规被罚《每日经济新闻》记者注意到,随着券商投顾业务的发展,该领域的违规现象也层出不穷(www.e993.com)2024年10月23日。今年4月,河南证监局指出,华安证券郑州商都路证券营业部投顾业务合规管理不到位。微信群管理不严格,部分投顾在企业微信依据其他证券公司研究报告作出投资建议,未向客户说明研报的发布日期,个别投顾...
员工配偶、父母不得在外部券商有股票账户?多起先例敲响警钟
证券从业人员在任职期间禁止买卖股票是市场较为熟悉的规定,但对于证券从业人员配偶、父母的股票账户管理市场并没有一个准确明了的认知。事实上,就员工以及利害关系人的证券账户进行从严管理并非新鲜事,多家券商已有执行先例。某中型券商从业人员告诉南都·湾财社记者,“配偶、父母等利害关系人销户或者统一到自己券商的...
证监会通报证券公司投行业务内部控制及廉洁从业专项检查情况 个别...
每经AI快讯,10月18日,证监会网站发文称,今年组织对部分证券公司投行内部控制及廉洁从业情况开展了现场检查。从检查情况看,通过近年来持续从严监管,大部分证券公司较为重视投行内控基础制度建设,由业务部门、质量控制、内核合规构成的“三道防线”内控体系运行总体有效,项目执业质量水平有所提升,但是个别证券公司仍存在投行...
证监会通报证券公司投行业务内部控制及廉洁从业专项检查情况
为落实中央金融监管工作会议“长牙带刺、有棱有角”要求,持续强化对证券公司投行业务监管,压严压实中介机构“看门人”责任,今年我会组织对部分证券公司投行内部控制及廉洁从业情况开展了现场检查。从检查情况看,通过近年来持续从严监管,大部分证券公司较为重视投行内控基础制度建设,由业务部门、质量控制、内核合规构成的“...
证监会通报证券公司投行业务内部控制及廉洁从业专项检查情况
上证报中国证券网讯据证监会10月18日消息,为落实中央金融监管工作会议“长牙带刺、有棱有角”要求,持续强化对证券公司投行业务监管,压严压实中介机构“看门人”责任,今年证监会组织对部分证券公司投行内部控制及廉洁从业情况开展了现场检查。从检查情况看,通过近年来持续从严监管,大部分证券公司较为重视投行内控基础制度建...