违规买卖股票:万和证券分公司老总被罚20万 中投证券一营业部副总...
根据帖花卫违规行为的事实、性质、情节与社会危害程度,对帖花卫借用他人账户买卖股票的行为,根据2005年《证券法》第一百九十九条之规定,湖北证监局决定:对帖花卫处以20万元罚款。此外,经查明,刘延麟存在以下违法事实:一、刘延麟为证券从业人员。2009年7月至2019年7月刘延麟就职于中国中投证券有限责任公司武汉...
中国中投证券注册资本金80亿元人民币 2006年保荐第一家上市公司...
中国中投证券有限责任公司(简称“中国中投证券”)是一家在深圳注册成立的全国性综合类证券公司,由中国国际金融股份有限公司全资控股,注册资本金80亿元人民币。公司在2005年12月24日-25日,于深圳银湖召开2006年度工作会议,并于2006年1月4日将新办公地址搬至深圳市福华三路深圳国际商会中心。下面为中国中投证券2006年...
中投证券分公司老总屡炒屡亏:还吃罚单20万 还有营业部副总借账户...
5月25日,湖北证监局开出2021年首批罚单,因违规持有、买卖股票,分别对两位证券从业人员作出“没一罚一”和“罚一”的处罚。其中一人为营业部副总经理,另一人为证券分公司总经理。值得注意的是,2020年3月1日正式实施的新《证券法》再次明确规定,证券从业人员直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具...
中投证券一营业部原负责人借用他人名义买卖股票被监管约谈
中国网财经8月29日讯近日,中投证券武汉香港路营业部原负责人刘延麟因存在借用他人名义买卖股票的行为被湖北证监局采取监管谈话的行政措施。湖北证监局表示,上述行为违反了《证券法》第四十三条的规定,根据《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第五十一条第一项的规定,决定对刘延麟采取监管谈话的行政...
「专访」中金公司管委会成员、中国中投证券副总裁吴波:财富管理...
当日,中金公司管委会成员、中国中投证券副总裁吴波接受了财联社记者独家专访,其针对中金公司、中国中投证券在财富管理业务的发展、业务规划,以及全行业财富管理转型表达了自己的意见和看法。经纪业务竞争激烈深耕财富管理大势所趋作为中国首家中外合资投资银行,中金公司一直是一家具有全球影响力的金融机构。自1995年摩根士...
中投证券营业部副总违规买卖股票 湖北证监局决定对其罚没194万元
5月25日,湖北证监局对中国中投证券刘延麟违规买卖股票行为进行了立案调查、审理,最终决定没收其违法所得97万余元,并处以97万余元罚款(www.e993.com)2024年10月20日。经查明,刘延麟为证券从业人员。2009年7月至2019年7月刘延麟就职于中国中投证券有限责任公司武汉香港路证券营业部(以下简称中投香港路营业部),担任副总经理,属于证券公司从业人员。
中投证券某营业部老总用老婆账户炒股 2年亏18万被罚3万
3月8日,山东证监局官网显示,中投证券济南历山路证券营业部原总经理张新春因违规使用其配偶账户炒股,被处以罚款3万元。(来源:山东证监会官网)据行政处罚决定书,张新春1996年10月入职原南方证券有限公司(下称“南方证券”),后供职于原中国建银投资证券有限责任公司、原中国中投证券有限责任公司(下称“中投证券”),...
先锋新材:中国中投证券有限责任公司关于公司发行股份及支付现金...
上市地点:深圳证券交易所股票简称:先锋新材股票代码:300163中国中投证券有限责任公司关于宁波先锋新材料股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易之独立财务顾问报告独立财务顾问签署日期:二〇一六年九月中国中投证券关于先锋新材发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易之...
中国中投证券有限责任公司关于航天长征化学工程股份有限公司2017...
经中国证券监督管理委员会《关于核准航天长征化学工程股份有限公司首次公开发行股票的批复》(证监许可201526号)核准,航天长征化学工程股份有限公司(以下简称“航天工程(15.130,-1.52,-9.13%)”或“公司”)首次公开发行人民币普通股(A股)8,230万股,并于2015年1月28日在上海证券交易所挂牌上市。本次发行价格为每...
中投证券武汉某营业部员工违规买卖股票 遭责令改正
中国经济网北京9月16日讯证监会网站近日公布的湖北证监局关于对中国中投证券有限责任公司武汉香港路证券营业部采取责令改正并增加内部合规检查次数监管措施的决定显示,中国中投证券有限责任公司(简称“中国中投证券”)武汉香港路证券营业部存在以下违规行为:营业部员工存在违规买卖股票行为,营业部未能及时发现并采取有效措施...