新《证券法》实施以来首例欺诈发行案曝光,这家公司被罚400万
该欺诈发行案件系新《证券法》实施以来,发行人在提交申报材料后、未获注册前,证监会查办的首例欺诈发行案件,这无疑在大年三十再次给市场释放出强监管的信号,同时也给正在申请发行上市以及未来计划发行上市的发行人和中介机构敲响警钟。虚增营收、利润思尔芯及其高管遭处罚公开资料显示,思尔芯于2021年8月提交科创板首...
2024年全国证券从业资格考试021《金融市场基础知识》题库一
解析:证券承销业务可采取包销或代销方式。其中,证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式,前者为全额包销,后者为余额包销。证券代销是指证券公司代发行人发售证券,在承销期结束时,将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式。4.最先通过法律,允许...
大咖说 | 劳东燕:非法经营罪中证券业务的限定与出罪
一律被归入非法经营罪中的证券业务,即完全依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)与《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)的相关规定,只要与证券相关且相应业务需要国务院证券监督管理机构核准或批准的,便认定属于非法经营罪中的证券业务,刑法对此不进行独立的判断;这不仅导致刑事...
中国证券监督管理委员会公告(〔2023〕50号) 关于修改、废止部分...
六、将《H股公司境内未上市股份申请“全流通”业务指引》第一条修改为:“为规范在香港联合交易所有限公司(以下简称香港联交所)上市的境内股份有限公司(以下简称H股公司)境内未上市股份到香港联交所上市流通行为,维护市场秩序,保护投资者合法权益,根据《证券法》、《公司法》、《境内企业境外发行证券和上市管理试行办法...
江苏中利集团股份有限公司 关于收到中国证券监督管理委员会...
当事人:江苏中利集团股份有限公司、王柏兴先生、王伟峰先生、钱宏燚先生、陈波瀚先生、吴宏图先生、孙建宇先生;依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规定,我会对中利集团信息披露违法违规行为进行了立案调查,依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。中利集团...
...公司") 在上海证券交易所上市.根据《证券法》《证券发行上市...
2022保荐机构名称:中信证券股份有限公司保荐代表人姓名:戴顺保荐代表人姓名:彭立强被保荐公司简称:鹿山新材联系电话:010-60834643联系电话:010-608346432022年3月25日,广州鹿山新材料股份有限公司(以下简称"鹿山新材"或"公司")在上海证券交易所上市.根据《证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《...
推进新证券法配套制度建设 深交所修订发布《上市公司规范运作指引》
为全面做好新证券法实施的制度衔接和监管适应,进一步优化完善上市公司监管规则体系,筑牢提高上市公司质量的制度基础,近日,深交所修订发布《上市公司规范运作指引》(下称《指引》),自3月1日起施行。本次修订将原主板和中小板的两件规范运作指引“合二为一”。《指引》同时适用于主板和中小板上市公司。创业板规范运...
推进新证券法配套制度建设 深交所修订发布《上市公司规范运作指引》
为全面做好新证券法实施的制度衔接和监管适应,进一步优化完善上市公司监管规则体系,筑牢提高上市公司质量的制度基础,近日,深交所修订发布《上市公司规范运作指引》(下称《指引》),自3月1日起施行。本次修订将原主板和中小板的两件规范运作指引“合二为一”。《指引》同时适用于主板和中小板上市公司。创业板规范运...
与新《证券法》衔接 上交所从十方面进一步规范上市公司相关事项
中证网讯(记者周松林孙翔峰)修订后的《中华人民共和国证券法》(以下简称新《证券法》)将自3月1日起施行。为认真贯彻执行新《证券法》关于上市公司信息披露等相关规定,提高上市公司信息披露质量,上交所28日晚间发布《关于认真贯彻执行新《证券法》做好上市公司信息披露相关工作的通知》,从十个方面对上市公司相关事...
上交所:执行新《证券法》做好上市公司信息披露相关工作
来源:证券时报网证券时报e公司讯,上交所发布通知,要求执行新《证券法》做好上市公司信息披露相关工作。其中明确,上市公司董事、监事和高级管理人员(以下简称董监高)应当按照新《证券法》第八十二条规定,对定期报告签署书面确认意见。新《证券法》第八十条、第八十一条新增规定了可能对上市公司股票或者债券的交易...