一文把握基金从业资格注册与认定的方式及要求

此外,更为棘手的问题在于基金从业资格认定没有明确的审核时限规定,根据基金业协会公示的各批《私募基金高级管理人员基金从业资格认定公示》,公示的时间间隔约为3个月至6个月,且2020年8月后基金从业资格认定一直未进行新的公示。因此,在实操过程中,一直以来基金从业资格认定的难度较大,审核时间较长,存在较大的不确定...

@券商从业人员,职业道德准则正式发布

中国证券业协会9月2日发布了《证券从业人员职业道德准则》(以下简称《准则》),《准则》提出了“诚实守信,专业尽职”“以义取利,珍惜声誉”“稳健审慎,致力长远”“守正创新,益国利民”“依法合规,廉洁自律”“尊重包容,共同发展”等六项从业人员应遵守的行业道德准则,大力弘扬中华优秀传统文化,引导从业人员践行“五...

证券业版个人征信发威!多位券商高管,有“违法失信”记录

券商中国记者调查获悉,除了上述高管,不少券商业务条线人员的公示信息中——尤其是投行领域等都增添了“违法失信”信息,这其实与中证协2022年9月1日正式实施的《证券行业执业声誉信息管理办法》有关,证券从业人员的正负面信息包括监管警示函、谈话等处罚信息,均被采集、记录和公开,从而警示从业人员,要加强自律,珍惜维护...

六方面明确要求!券商从业人员,需遵守

中国证券业协会9月2日发布了《证券从业人员职业道德准则》(以下简称《准则》),《准则》提出了“诚实守信,专业尽职”“以义取利,珍惜声誉”“稳健审慎,致力长远”“守正创新,益国利民”“依法合规,廉洁自律”“尊重包容,共同发展”等六项从业人员应遵守的行业道德准则,大力弘扬中华优秀传统文化,引导从业人员践行“五...

...保代新规来袭!中证协最新发布!新增分类名单D,增加项目撤否信息...

2、2024年09月20日证券业协会完善保荐代表人分类名单根据本次修订后的《证券公司保荐业务规则》,协会对A类名单做进一步完善,增加了项目撤否信息;并在A、B、C三类名单基础上新增一项保荐代表人分类名单D(暂停业务类)。调整后的分类名单将促进保荐代表人更加清晰地认识到自己的责任边界和执业风险,更加尽职尽责地开展...

券业版个人征信发威 多位券商高管“违法失信”记录在案

2022年9月1日,被喻为券业版个人征信的《证券行业执业声誉信息管理办法》正式实施(www.e993.com)2024年11月22日。中证协同步更新从业人员的公示信息栏目,公示信息在原来的基础上新增了“表彰奖励”“违法失信”“其他正面信息”“其他负面信息”等栏目。具体而言,诚信信息包括表彰奖励信息和违法失信信息。表彰奖励信息包括表彰奖励名称、作出单位、作...

券业重磅文件发布!

9月2日晚间,中国证券业协会发布《证券从业人员职业道德准则》及相关事项。该文件提到,为贯彻落实中央金融工作会议要求以及习近平总书记在省部级主要领导干部推动金融高质量发展专题研讨班上的重要讲话精神,弘扬中华优秀传统文化,引导行业机构和证券从业人员积极践行“五要五不”中国特色金融文化,强化从业人员职业道德建设,...

私募基金管理人登记业务相关流程|信托|证券投资|投资基金_网易订阅

私募基金备案时点:私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内,通过私募基金登记备案系统进行备案,并根据私募基金的主要投资方向注明基金类别,如实填报基金名称、资本规模、投资者、基金合同(基金公司章程或者合伙协议,以下统称基金合同)等基本信息。

新毅投资三任合规高管同日被罚;日资背景券商APP又出幺蛾子 |...

根据《高管办法》第五十一条和《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》(证监会令第202号)第十八条的规定,2024年7月25日,广东证监局认定周桂崧(身份证号:440603***3028)为不适当人选,自监管措施决定作出之日起2年内不得担任证券公司董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人等职务或者实际履行上述职务。(...

中国证券业协会有关负责人就发布《证券公司董事、监事、高级管理...

答:证券从业人员是证券公司发挥资本市场中介职能的行为载体,其道德品行和专业能力关乎服务质量、执业生态和市场健康发展。证券从业人员管理历来备受重视,1995年国务院证券委员会制定发布《证券从业人员资格管理暂行规定》(证委发〔1995〕6号),对证券从业人员实行资格管理,而后逐步演变形成“证监会指导监督、证券业协会自律管理...