一次六项违规 长江证券收警示函

11月1日，来自中国证监会湖北证监局发布了“关于对长江证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定”：根据监管函内容显示，长江证券存在六项违规：部分从事相关业务的人员未取得从业资格;对部分从业人员注销登记不及时;个别员工的解聘流程不规范;未在劳动合同中确定薪酬递延支付标准、年限和比例;对高级管理人员和分支机构负...

2份警示函!1份公开谴责

鉴于上述违规事实及情节,根据《北京证券交易所自律监管措施和纪律处分实施细则》第二十条的规定,本所作出如下决定:对魏昌伟采取出具警示函的自律监管措施。特此提出警示如下:你方应当充分重视上述问题,根据《上市规则》等业务规则规定,规范进行股票交易,杜绝上述问题再次发生。对于上述惩戒,本所将记入证券期货市场诚信档案...

万和证券今年两次收警示函!此次涉未限制客户违规减持

然而,在该客户持续违规减持期间,万和证券未能按照《深圳证券交易所会员管理规则(2019年修订)》(以下简称《会员管理规则》)规定采取拒绝委托等措施限制其违规减持行为,该客户“清仓式”卖出受限股份。根据《会员管理规则》第11.5条和《深圳证券交易所会员管理业务指引第2号——会员违规行为监管(2023年修订)》第十五条第...

广东省证监局发的警示函,深证交易所发的监管函。然后企业做了整改...

$巨轮智能(SZ002031)$广东省证监局发的警示函,深证交易所发的监管函。然后企业做了整改。(监管函比警示函重)。紧接着又发问询函,把之前问的问题和已经整改的问题又问一遍,(其他几个问题都没啥意思,很好回答),深交所意欲何为?已经做实了有问题,人家也整改了,你再问还是那样的答案,也够不成重大违规。(国...

诺德股份信披及时与准确性存违规 交易所下发监管警示函

2024年6月4日,诺德股份发布公告称,公司于2024年5月31日收到上交所出具的《关于对诺德新材料股份有限公司及相关责任人予以监管警示的决定》(上证公监函〔2024〕0125号(以下简称“《监管警示函》”)。《监管警示函》显示,根据诺德股份于2024年4月10日披露的《关于拟收购云财富期货有限公司90....

现场检查暴露三大问题 维康药业连收交易所证监局警示函

近日浙江维康药业(300878)接连受到了浙江证监局和深圳交易所的警示函,根据发函内容可以看到,维康药业存在三大问题:根据浙江证监局的警示函显示,公司存在以下问题:一、2018年至2023年9月,你公司未按规定披露关联方非经营性

华安证券因未依法履行其他职责被深圳证券交易所出具警示函

证券之星消息,2月5日华安证券公开信息显示,华安证券股份有限公司因未依法履行其他职责被深圳证券交易所出具警示函。详细违规行为如下:2023年1月31日、2月25日、3月25日,本所上市公司左江科技(300799.SZ,以下简称左江)连续三次发布了公司股票交易可能被实施退市风险警示的公告,2023年4月25日,你公司发布了题为《...

违规卖出500股,收益245元,他收到警示函:计入诚信档案,提交书面...

据上述《警示函》，陈松扬作为福达合金实际控制人之一致行动人，于7月11日通过集中竞价方式卖出福达合金股票500股，成交金额4805.00元。陈松扬未在首次卖出前十五个交易日向证券交易所报告并披露减持计划，违反了《上市公司股东减持股份管理暂行办法》第九条、第二十条的规定。浙江证监局决定对陈松扬采取出具警示函的...

东方国信:公司及相关人员收到深交所监管函和北京证监局警示函

东方国信(300166)收到北京证监局和深圳证券交易所的警示函和监管函。2021年8月,公司股东大会通过使用闲置募集资金进行现金管理的议案,但截至2024年2月,公司仍对闲募集资金进行现金管理,违反相关规定。公司财务总监肖宝玉和董事会秘书刘彦斐未能勤勉尽责,督促上市公司规范使用募集资金和履行信息披露义务。因此,北京证监局...

关注函、问询函、警示函、监管函、立案调查的主要区别

其中关注函、问询函、监管函一般是交易所发的,警示函是地方证监局发的,立案调查是指证监会发《立案告知书》1)关注函:相对最缓和,通常表示交易所对上市公司某一事项的关注,希望上市公司就相关问题做出答复与补充说明,通常用于对公司的信息披露进行常规的关注和询问,是一种常规的提醒手段,不一定意味着上市公司违规。一...