期货公司监督管理办法
第五条????中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其分支机构实行监督管理。中国期货业协会、期货交易所按照自律规则对期货公司实行自律管理。期货保证金安全存管监控机构依法对客户保证金安全实施监控。??第二章????设立、变更与业务终止??第六条??申请设立期货公司,除应当符合《期货交易管理条例》第...
最新券商风险警示来了!
三是未妥善保存交易时段客户交易区的监控录像资料。下辖某营业部类型为A型,客户交易室未安装监控,没有妥善保存交易时段客户交易区的监控录像资料。案例三:某机构因私募资产管理业务运作不规范被采取出具警示函监管措施。河北证监局在现场检查中发现,某机构个别私募资管产品未切实履行主动管理职责,为委托人提供规避监管...
中航京能光伏封闭式基础设施证券投资基金更新的招募说明书(2023年...
本基金在基金存续期内封闭运作并在上海证券交易所上市交易。基金封闭期为基金合同生效日起20年,但基金合同另有约定的除外。运作期内,本基金主要投资于基础设施资产支持证券和固定收益类资产,基金净值会因为基础设施项目经营状况变化和证券市场波动等因素产生波动。本基金与股票型基金和债券型基金有不同的风险收益特...
重磅发布,事关基金从业者!中基协倡议“十个坚守”,自律规则提出...
答:《管理规则》修订后,通过所在机构从事基金业务活动的以下五类人员应当注册取得从业资格:一是公募基金管理机构、从事私募资产管理业务的证券期货经营机构及私募证券基金管理机构中从事基金相关业务的人员。二是私募股权(含创投)投资基金管理机构的法定代表人、执行事务合伙人或其委派代表、合规风控负责人等高级管理人员和...
警示新媒体展业风险!监管要求将券商员工新媒体账号纳入合规管理
三是未妥善保存交易时段客户交易区的监控录像资料。下辖某营业部类型为A型,客户交易室未安装监控,没有妥善保存交易时段客户交易区的监控录像资料。上述行为违反了《证券经纪业务管理办法》第三十七条第二款,《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法(2020年修订)》第三条、第六条第(四)项以及《关于加强证券期货...
划重点!19条读懂证监会《私募投资基金监督管理办法(征求意见稿)》
其中要求,私募基金管理人名称应当包含“私募基金管理”“创业投资基金管理”字样,经营范围中应当包含“私募投资基金管理”“私募证券投资基金管理”“私募股权投资基金管理”“创业投资基金管理”等体现受托管理私募基金特点的字样(www.e993.com)2024年10月18日。私募基金名称应当包含“基金”“私募基金”字样,经营范围中应当包含“从事私募基金投资活动”...
中国证券监督管理委员会令(第179号) 关于修改、废止部分证券期货...
第十条第四项、第五项、第六项中的“证券基金经营机构”删去。增加一款,作为第二款:“证券公司在境外设立、收购子公司或者参股经营机构应当自公司董事会决议或其他相关决议通过5个工作日内向中国证监会提交备案情况说明,关于公司资本充足情况、风险控制指标模拟测算情况说明及本条第一款规定的第二项至第九项文件。”...
证监会修订《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》及其...
第四条证券期货经营机构不得在表内从事私募资产管理业务,不得以任何方式向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益。投资者参与资产管理计划,应当根据自身能力审慎决策,独立承担投资风险。第五条证券期货经营机构从事私募资产管理业务,应当实行集中运营管理,建立健全内部控制和合规管理制度,采取有效措施,将私募资产管理...
5·15 全国投资者保护宣传日 | 关于发布《证券基金期货经营机构...
中国证券业协会中国期货业协会2021年5月15日2021年5月15日中国证券投资基金业协会2021年5月15日证券基金期货经营机构投资者投诉处理工作指引(试行)第一章总则第一条为了规范证券基金期货市场经营机构投资者投诉处理工作,维护投资者合法权益,根据《证券法》《证券投资基金法》《期货交易管理条例》《证券...
...号(金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法)
中国人民银行中国银行保险监督管理委员会中国证券监督管理委员会令〔2022〕第1号《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》已经2021年10月29日中国人民银行2021年第10次行务会议审议通过和银保监会、证监会审签,现予发布,自2022年3月1日起施行。