建信中证红利潜力指数证券投资基金2023年度年度报告
7、在公司内控管理方面,注重借鉴外部审计机构的专业知识、经验以及监管部门现场检查的意见反馈,重视他们对公司内控管理所作的评价以及提出的建议和意见,并按部门一一沟通,认真进行整改、落实。8、高度重视与信安金融集团就内部风险控制业务所进行的广泛交流,以吸取其在内控管理方面的成功经验。9、依据相关法规要求,...
海通品质升级一年持有期混合型集合资产管理计划2023年年度报告
投资策略管理人将综合运用定量分析和定性分析手段,对证券市场当期的系统性风险以及可预见的未来时期内各大类资产的预期风险和预期收益率进行分析评估,并据此制定大类资产相对最优的配置比例,定期或不定期地进行调整,以达到规避风险及提高收益的目的。股票投资策略:本集合计划将采用行业配置和个股精选相结合的...
理工光科: 2023年年度报告
权的重要手段,工业制造、车联网和智能家居成为产业竞争的重点领域。????现阶段我国物联网产业发展呈现出“强中游、弱两头”的竞争格局。位于产业链中游的公共通信网络与互联网运营商处在垄断竞争阶段,网络基础设施建设较为完备,但是上游的传感设备、接入设备制造以及下游的系统集成应用市场较为分散。位于产业链上...
交通银行: 交通银行章程(2023修订)
????(十四)经各监督管理部门或者机构批准的其他业务。????本行经中国人民银行批准,可以经营结汇、售汇业务。????本行的业务活动接受国务院银行业监督管理机构的监督管理。但法律规定其有关业务接受其他监督管理部门或者机构监督管理的,依照其规定。????第十三条??本行实行总分行制。本行分支机构...
完善反洗钱尽职调查机制——走好证券业高质量发展第一步丨政策与...
传统证券行业洗钱行为主要表现为,通过证券交易转移、归集资金,隐瞒非法资金性质;利用证券转托管业务掩盖非法资金来源;使用非法资金并利用发布虚假信息、对敲交易等手段操纵证券市场;使用非法资金参与内幕交易,谋取非法收益;利用会计舞弊手段,设立企业或与企业串通使用非法资金参与证券市场投资,将非法资金合法化。随着金融科技的...
证券交易所管理办法
第一条??为加强对证券交易所的管理,促进证券交易所依法全面履行一线监管职能和服务职能,维护证券市场的正常秩序,保护投资者的合法权益,促进证券市场的健康稳定发展,根据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)、《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》),制定本办法(www.e993.com)2024年9月15日。
光大阳光香港精选混合型集合资产管理计划(QDII)2023年年度报告
复盘整个证券市场历史,本轮港股市场的下跌时间与空间,均达到了历史较高级别,最终的是非对错判断,只能交给时间做出。4.7管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况本报告期内,管理人继续完善内部控制、提升风险管理水平,着重开展了以下各项工作:1、继续完善内部控制体系公司根据法律法规、监管要求及业务发展需求,不...
强化信息披露监管对股价信息含量的影响在哪?
逐渐向“实质有效”的证券市场发展,这是监管部门加大对证券市场的保护,由此可以看出,我国证券市场中政府监管对市场的影响越来越大。为此,考虑到股票价格的信息含量对于资本市场的高效运作具有非常重要的意义。同时,新《证券法》的颁布也将会对股票价格的信息含量产生一定的影响,本文拟从新《证券法》颁布前后,研究...
企业刑事合规指南(证券犯罪篇)
2.证券交易环节内幕信息的知情人员利用内幕信息进行证券交易或者泄露相关内幕信息,涉嫌构成刑法第180条规定的内幕交易、泄露内幕交易罪;而证券交易所、证券公司等金融机构的从业人员及有关监管部门或者行业协会的工作人员,利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开信息,从事与该信息相关的证券交易活动的,涉嫌构成刑法...
灿勤科技: 中信建投证券股份有限公司关于江苏灿勤科技股份有限...
守法律、法规、部门规章和上海证券交易所发布法规、部门规章和上海证券交易所的业务规则及其他规范性文件,并切实履行其所发布的业务规则及其他规范性文做出的各项承诺。件,并切实履行其所做出的各项承诺。督导上市公司建立健全并有效执行公司治理制本持续督导期间,灿勤科技依照相...