证券市场资信评级业务管理办法
(六)主要股东、实际控制人、受益所有人、董事、监事、高级管理人员未因犯有贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产罪或者破坏社会主义市场经济秩序罪,被判处刑罚,或者因犯罪被剥夺政治权利的声明,以及主要股东、实际控制人、受益所有人的信用报告;(七)营业场所、组织机构设置及公司治理情况;(八)独立性、信息披露以及业务制度...
中国证券监督管理委员会令
证券自律组织依照相关规定对公司债券的发行、上市交易或挂牌转让、登记结算、承销、尽职调查、信用评级、受托管理及增信等进行自律管理。证券自律组织应当制定相关业务规则,明确公司债券发行、承销、报备、上市交易或挂牌转让、信息披露、登记结算、投资者适当性管理、持有人会议及受托管理等具体规定,报中国证监会批准或备案。
马宏伟等:2023证券执法热点有哪些?数据说话!
需注明的是,证券案件办理行刑衔接采取中国证监会与公安部总对总衔接、证券犯罪侦查局为主导机构、各地公安机关协同办理的模式,因此即便上海、浙江、广东、四川、河北等地证券行政处罚案件较多,亦不会必然导致该等区域证券刑事案件数量增加,也不会发生相关证监局直接将案件移送至当地公安机关的情形。二、2023年度高频违法...
手段隐蔽、伪装性强、金额较大…中纪委机关报揭领导干部违规投资...
如投资入股管理和服务对象经营的公司、本人管理的项目工程等;干股类即利用职权入干股参与定期分红,此类情形主要集中在资金项目密集型行业领域;持有类即拥有非上市公司股份或证券等其他违规投资入股行为。
浅析央企上市公司市值管理的路径
政策效应转化规范化是市值管理的前提,价值创造是市值管理的基础,价值经营是市值管理的手段,价值实现是市值管理的目标,风险可控最低化是市值管理的保障。二、市值管理工具梳理上市公司进行市值管理要有明确的市值管理目标和正确的市值管理理念,进行市值管理离不开证券和期货两个市场,更离不开两个市场工具的实施,这里...
完善反洗钱尽职调查机制——走好证券业高质量发展第一步丨政策与...
传统证券行业洗钱行为主要表现为,通过证券交易转移、归集资金,隐瞒非法资金性质;利用证券转托管业务掩盖非法资金来源;使用非法资金并利用发布虚假信息、对敲交易等手段操纵证券市场;使用非法资金参与内幕交易,谋取非法收益;利用会计舞弊手段,设立企业或与企业串通使用非法资金参与证券市场投资,将非法资金合法化(www.e993.com)2024年9月2日。随着金融科技的...
区块链赋能证券行业数字化转型
未来,宏观层面上,广发证券将更加重视区块链体系建设规划,进一步积极参与行业联盟链的搭建,联合监管机构打造基于区块链的可信基础设施,满足证券行业穿透式监管、适当性管理、隐私保护等行业特色应用;微观层面上,广发证券将持续推进区块链平台和创新应用的建设,大力鼓励业务驱动创新,基于区块链综合服务治理平台探索更多业务场景...
京都释法 | 企业刑事合规指南(证券犯罪篇)
但在实践中,投资者往往很难直接参与发行人的经营管理活动,并且,除了发行人的经营情况外,证券交易市场的供求关系也在一定程度上影响着证券价格。因此,站在实然角度上,直接作用并影响证券价格的因素是“信息”,包括但不限于发行人的经营信息、财务信息和其他信息(如涉刑、涉诉及国务院证券监督管理机构规定的其他事项)...
证监会:【第222号令】《公司债券发行与交易管理办法》
《公司债券发行与交易管理办法》已经2023年10月12日中国证券监督管理委员会2023年第6次委务会议审议通过,现予公布,自公布之日起施行。中国证券监督管理委员会主席:易会满2023年10月20日公司债券发行与交易管理办法第一章总则第一条为了规范公司债券(含企业债券)的发行、交易或转让行为,保护投资者的合法权益和...
企业刑事合规指南(证券犯罪篇)
但在实践中,投资者往往很难直接参与发行人的经营管理活动,并且,除了发行人的经营情况外,证券交易市场的供求关系也在一定程度上影响着证券价格。因此,站在实然角度上,直接作用并影响证券价格的因素是“信息”,包括但不限于发行人的经营信息、财务信息和其他信息(如涉刑、涉诉及国务院证券监督管理机构规定的其他事项)...