监管重拳打击以假乱真 股市“打假”正在进行时

“忽悠式”重组:监管重拳已出击利用虚增收入、存款等种种恶劣手段,浙江九好网络科技集团有限公司将自己包装成价值37.1亿元的“优良资产”,试图通过与鞍重股份的重组达到借壳上市目的。这起“忽悠式”重组的典型案例近日遭到监管部门顶格处罚。3月10日例行新闻发布会上,证监会新闻发言人张晓军透露,拟对此案违法主体罚款...

中证协从重监管“贿赂手段干扰证券相关工作”行为,对违规将采取...

记者前期采访了解到，证券业是金融市场的重要组成部分，其形象和信誉对于市场的稳定和发展至关重要。贿赂行为可能导致虚假陈述、内幕交易等违规行为，从而误导投资者，损害其利益。加强对这类行为的监管，有助于保护投资者的合法权益。加大对贿赂行为的自律监管，有助于提升整个行业的形象和信誉。在今年十四届全国人大二...

证券公司2024年上半年监管处罚分析

同时,加强与交易所、证监会等监管机构沟通,充分发挥证券公司资本市场“看门人”作用,为资本市场的健康发展贡献力量。3.加强证券公司内控管理证券公司应持续优化内控制度体系,结合业务发展情况及监管政策变化,定期梳理并修订制度体系,确保制度的全面性、有效性,同时强化制度执行的监督力度,完善内部授权与制衡机制,加强新...

从监管执法最新案例看证券处罚特点与趋势

2023年近50家上市公司因涉及财务造假被监管处罚,从类型上看,财务造假的手段主要有5类:一是通过虚构业务以虚增营收和利润;二是提前确认项目进度以粉饰业绩;三是少计存货或商誉减值、应收账款坏账等;四是将与本期收入相对应的成本、费用做跨期调节;五是通过资产重组虚增利润。2023年,虚构业务占据财务造假处罚的主流...

论证券监管介入上市公司治理的限度

一是证券监管规则与上市公司治理规则共同发展的“一体两翼”阶段。1984年之后,随着城市集体企业、国营小企业股份制试点拉开序幕,股票发行在地方试点展开。这一时期发行股票向社会融资是股份制改革的重要目的,股份有限公司的规则设定和体制改革则是推进股票发行的基础条件,呈现出很强的相容与支持关系。

《证券法苑》第39卷要目

一方面,证券现货和个股期权价格高度联动;另一方面,现有证券、期货和衍生品法律制度对内幕交易行为的规制在多方面存在一定差异,而这种差异在规制个股期权和证券现货跨市场内幕交易时可能导致监管真空(www.e993.com)2024年11月26日。有必要在个股期权交易视野下,从构建跨市场交易衔接机制和完善相关配套机制等方面实现对跨市场内幕交易的规制。

A股的监管思路是否会发生重大变化?

这个文章在现在看来，可以看成其后20多年防范股市风险的纲领性文章，它把1996年股市暴涨的原因总结为五条：1、机构大户操纵市场2、银行违规资金入市3、证券机构违规透支4、新闻媒介推波助澜5、误导误信股民跟风总之，基本面的原因基本没有，除了“银行违规资金入市”之外，其余四条“罪状”仍然是现在监管的重点。这...

证券日报:保荐人要自觉上好“现场督导”这门课

日前,为切实提高监管有效性,更好地督促保荐人、证券服务机构归位尽责,沪深交易所发布新修订的现场督导指引(以下简称“指引”),落实“申报即担责”原则,明确“一督到底”、拓宽督导覆盖面、强化自律监管,进一步强化现场督导力度。全面注册制实施以来,证券监管部门从严审核IPO,除了书面审核外,证监会对在审企业进行现场检查...

国务院新闻办就强监管防风险推动资本市场高质量发展有关政策举行...

国务院新闻办公室于2024年3月15日(星期五)下午3时举行新闻发布会,请中国证券监督管理委员会副主席李超,首席风险官、发行监管司司长严伯进,证券基金机构监管司司长申兵,上市公司监管司司长郭瑞明,人事教育司负责人张朝东解读强监管防风险推动资本市场高质量发展有关政策,并答记者问。??...

强本强基 严监严管 资本市场监管思路明晰

兴业研究指出,未来资本市场改革的一个重要出发点可能是增强资本市场内在稳定性,核心手段是提高上市公司的质量,重要保障是加强监管。监管部门可能会从两方面督促企业提升经营质量:对于低成长性的企业,会强调为投资者提供稳定分红;对于高成长性的企业,需要企业能够证明自身具有高成长性,盈利增速可能是一个可观察的量化指标。