六大行2023年反洗钱管理工作披露

2024年5月31日 - 搜狐

1.优化个人客户尽职调查系统和客户洗钱风险评级模型,提升自动化处理和客户风险精准管控能力;2.持续推动反洗钱数据治理,推进反洗钱交易监测模型精准识别,加强反洗钱监测工作;3.强化反洗钱及制裁风险管理培训,推动相关岗位人员提升技能我;4.开展反洗钱知识宣传普及,提升社会公众认知度;5.建立反洗钱协作机制,强化可疑...

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金融机构如何提升洗钱风险评估工作质效

2024年8月28日 - 百家号

从制度建设、指标体系、评估方法、评估过程、工作记录、评估报告、结果运用和管理等领域开展回溯分析，重点关注风险分析与评估结果的适当性、评估资料与数据获取的充分性，同时构建或完善内外部信息收集和整理的工作机制，开展有针对性的类型分析、集群分析和成因分析等，为洗钱风险评估工作提供必要支撑和依据，并将分析结果...

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人民银行发布:2022中国反洗钱报告

2024年7月3日 - 新浪

2022年11月,金融行动特别工作组(FATF)发布《中国反洗钱和反恐怖融资第三次后续报告》,肯定中国后续整改进展,提升建议7(与大规模杀伤性武器扩散及扩散融资相关的定向金融管制)和建议24(法人的透明度和受益所有权)2项技术合规性指标评级。(二)提前准备第五轮评估工作2022年,FATF完成国际评估战略改革,大幅修订评估程...

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浅谈金融机构如何做好反洗钱合规管理

2023年12月13日 - 网易

基于以上六个方面问题,造成操作层面客户身份识别不到位,客户洗钱分类评级结果不准,大额、可疑交易报告不完整(分析不全面、漏报)、反洗钱交易记录和工作资料留存不完整,在监管执法检查中,成为处罚重点,造成行社财务损失且容易引发信用风险。二、对地方性金融机构反洗钱合规管理的建议地方性金融机构加强合规管理与推动...

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国泰君安君得益三个月持有期混合型基金中基金(FOF)2023年年度报告

2024年3月29日 - 天天基金网

本报告期内,本基金管理人从维护基金份额持有人利益、保障基金合规运作角度出发,在合规文化建设、制度体系建设、合规审查及检查、反洗钱、员工执业行为规范等角度开展工作,不断深化员工的合规意识,推动公司合规文化和内部风险控制机制的完善和优化。内部监察工作重点包括以下几个方面:1、合规文化建设。管理人通过内...

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银联商务升级“银商鹰眼”,全面建成企业级智能风控系统

2024年8月19日 - 中国金融新闻网

可疑交易报告管理、高风险客户分级管理、反洗钱管控和反洗钱信息保护等工作管理,此次新升级的“银商鹰眼”还重点对反洗钱子系统进行了升级,持续优化了客户全流程识别、交易监测等功能,规范反洗钱案例登记处置,通过技术手段提升风险客户识别力度与频次,并动态调整客户洗钱风险等级,深入剖析客户洗钱风险隐患,持续提高反洗钱...

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国金证券2023年年度董事会经营评述

2024年4月24日 - 同花顺网

截至2023年12月31日,公司共有注册保荐代表人295名,在全部保荐机构中排名第9位。4、2024年展望与规划2024年A股一级市场业务挑战与机遇并存。在一二级市场动态平衡政策持续的大背景下,IPO节奏仍处于阶段性收紧过程中,同时在2023年10月召开的中央金融工作会议将建设“金融强国”作为重要目标之一,提出“坚持把金融服务...

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华林证券股份有限公司2023年年度报告摘要

2024年4月20日 - 新浪

(四)公司收到西藏证监局行政监管措施决定书2024年1月,公司收到中国证券监督管理委员会西藏监管局《行政监管措施决定书》(〔2024〕2号),指出公司私募资产管理业务存在以下七方面问题:一是存在个别资管产品投资最终投资者的关联债券,具有通道业务特征;二是投资标的、交易对手备选库管理不完善;三是交易系统风控指标设置...

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国泰君安创新成长混合型发起式证券投资基金2023年年度报告