期货经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则发布

《细则》要求,期货经营机构及其工作人员在开展期货和衍生品等相关业务活动中,应当廉洁从业,遵守中国证监会《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》,不得谋取不正当利益或者向公职人员、交易者、正在洽谈的潜在交易者及其他利益关系人输送不正当利益,不得干扰或者唆使、协助他人干扰期货监督管理或者自律管理工作。期货经...

证监会重磅发布!|上市公司|公募基金|证监会首席检查官|证券及期货...

二、压实中介机构“看门人”责任中介机构应当从投资者利益出发,健全内部决策和责任机制,立足专业、勤勉尽责,保荐机构要以可投性为导向执业展业。一是建立对中介机构的常态化滚动式现场监管机制,督导检查保荐机构、律师和注册会计师履职尽责情况,三年一周期,原则上实现全覆盖,抓好责任追究和跟踪整改,涉嫌违法违规的坚决立...

重磅组合拳!证监会集中发布四项政策文件!|上市公司|证券及期货...

三是督促中介机构切实扛起防范财务造假的责任,充分运用资金流水核查、客户供应商穿透核查、现场核验等方式,确保财务数据符合真实的经营情况。三、突出交易所审核主体责任交易所应当坚守板块定位,严格执行审核标准,对申报项目依法作出明确判断。一是强化对拟上市企业的客户、供应商、资金流水等方面的审核力度,把防范财务造...

华金证券:建立健全风险防控长效机制,推动廉洁文化建设走深走实

“公司始终坚守‘合规、诚信、专业、稳健’行业文化和经营理念,强化责任担当。”华金证券上述相关负责人表示,公司加强考核问责,将廉洁从业情况纳入单位、个人合规、绩效考核范围,在人员晋升、评优评选等事项中,把廉洁从业作为“一票否决”项,组织召开相关业务条线全体员工大会,宣导合规问责结果。此外,进一步完善处罚和追责...

钢研高纳: 华泰联合证券有限责任公司关于北京钢研高纳科技股份...

??????????????????????????????????????《深圳证券交易所上市公司证券发行上市审核规则》等相关的法律、法规的有关规定,提交发行申请文件。华泰联合证券有限责任公司(以下简称“华泰联合证券”或“保荐人”)作为其本次发...

长江证券: 1-1 长江证券股份有限公司2024年面向专业投资者公开...

承担相应的法律责任(www.e993.com)2024年11月10日。????发行人承诺在本期债券发行环节,不直接或者间接认购自己发行的债券。债券发行的利率或者价格应当以询价、协议定价等方式确定,发行人不会操纵发行定价、暗箱操作,不以代持、信托等方式谋取不正当利益或向其他相关利益主体输送利益,不直接或通过其他利益相关方向参与认购的投资者提供财务资助...

证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定(2022修正)

证券期货经营机构主要负责人是落实廉洁从业管理职责的第一责任人,各级负责人在职责范围内承担相应管理责任。第五条证券期货经营机构应当指定专门部门对本机构及其工作人员的廉洁从业情况进行监督、检查,充分发挥纪检监察、合规、审计等部门的合力,发现问题及时处理,重大情况及时报告。

证券经营机构及其工作人员廉洁从业 实施细则

证券经营机构的高级管理人员负责落实廉洁从业管理目标,对廉洁运营承担责任.证券经营机构主要负责人是落实廉洁从业管理职责的第一责任人,各级负责人应加强对所属部门,分支机构或者子公司工作人员的廉洁从业管理,在职责范围内承担相应管理责任.监事会或者监事对董事,高级管理人员履行廉洁从业管理职责的情况进行监督....

三部委发布!规范证券中介机构廉洁从业,严格杜绝账外账、“小金库...

看点一:针对风险点就中介机构廉洁从业提出要求证监会高度重视证券行业廉洁从业风险防控工作。2018年发布《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》《关于进一步规范证券公司在投资银行类业务中聘请第三方机构等相关行为的意见》等,行业机构廉洁从业规则体系基本健全。此后,证监会通过现场检查等方式狠抓规则落实落地,并持续...

中证协披露券商廉洁从业四大问题,分支机构成监管重点,年内至少7张...

四川证监局同时认为，华西证券在廉洁防控、人员管理方面存在不足。值得注意的是，根据相关规定，证券期货经营机构应承担廉洁从业风险防控主体责任。因此，正如上述案例显示，不少营业部或负责人也会因个别人员的违规行为而遭“连坐”，受监管问责处罚。有行业人士表示，对于证券公司及其分支机构来说，廉洁从业管理有两大易...