【行政许可事项服务指南】证券公司设立审批

行政法规规定的公司章程;(二)主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录,最近三年无重大违法违规记录;(三)有符合本法规定的公司注册资本;(四)董事、监事、高级管理人员、从业人员符合本法规定的条件;(五)有完善的风险管理与内部控制制度;(六)有合格的经营场所、业务设施和信息技术系统;(七)法律...

东吴证券: 东吴证券股份有限公司章程

??????第十条??公司全部资本分为等额股份,股东以其所持股份为限对公司承担责任,公司以其全部资产对公司的债务承担责任。??????第十一条??公司董事、监事、高级管理人员或员工根据中长期激励计划持有或控制本公司股权,应当经公司股东大会决议批准,并依法经中国证监会或者其派出机构批准或备案。??...

券商全面风险管理规范再升级

其中，董事会承担全面风险管理的最终责任，履行以下职责：树立与本公司相适应的风险文化、风险管理理念，全面推进公司风险文化建设；制订公司风险管理战略，使其成为公司实施发展规划的保障和提升综合管理水平的抓手；审议批准公司全面风险管理的基本制度、风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额；审议公司定期风险评估报告；任免...

陆家嘴国泰人寿保险有限责任公司2023年度信息披露报告

(22)制定公司资本规划,承担资本或偿付能力管理最终责任;(23)制定公司风险容忍度、风险管理和内部控制政策,承担全面风险管理的最终责任;(24)负责公司信息披露,并对会计和财务报告的真实性、准确性、完整性和及时性承担最终责任;(25)定期评估并完善公司治理;(26)负责建立和完善董事履职档案。对履职评价结果为“基...

国金证券2023年年度董事会经营评述

2023年,公司继续坚持强化项目管理,努力提高业务人员的专业技术能力和质量控制意识;不断提升在各个投行业务领域的服务水平,继续在行业内深耕细作,提高项目运作水平和执业质量,增强承销能力,为客户提供全面的专业服务。股权融资业务方面,公司分别担任了九州一轨(688485)、乐创技术(430425)、扬州金泉(603307)(603307)、凯大...

期货圈 大事件!

1月31日,由中国期货业协会(简称“中期协”)发布的《期货公司声誉风险管理规则》(以下简称《规则》)正式施行(www.e993.com)2024年11月25日。《规则》明确,期货公司董事会承担声誉风险管理的最终责任,经理层对声誉风险管理承担直接责任,期货公司需建立或指定部门或团队负责开展声誉风险管理工作,并要求期货公司应设置新闻发言人,其中至少一名为公司高级...

华泰紫金丰益中短债债券型发起式证券投资基金2023年年度报告

董事会承担公司全面风险管理的最终责任,主要负责审议批准公司全面风险管理的总体目标、基本政策和基本制度、公司年度风险管理报告、公司风险管理机构设置及其职责,监督和评估公司风险控制制度的执行情况,对需董事会审议的重大决策的风险和重大风险的解决方案进行评估审议等。公司监事承担全面风险管理的监督责任,负责对董事和...

众诚汽车保险股份有限公司2023年度报告摘要

⑦制定公司风险容忍度、风险管理和内部控制政策,承担全面风险管理的最终责任;⑧在股东大会授权下列权限范围内,决定公司对外投资、购买、出售资产、资产处置与核销、关联交易、重大资产抵押、数据治理等事项:上述事项不包含经审定后的资产战略配置规划、年度资产配置策略和计划、投资指引框架及相关调整方案中的保险资金运用事...

首创证券2023年年度董事会经营评述

报告期内,公司资产管理业务努力克服市场波动冲击,在投研分析、产品设计、渠道拓展等方面重点发力,业务规模与行业排名稳中有进;固定收益投资交易业务持续提高驾驭大资本的能力,加强债券研究,科学、有效地应对低利率环境下的市场变化,严格控制投资风险,实现较好收益。在核心特色业务优势巩固的同时,公司把握全面注册制改革、北...

华泰紫金中证医药50指数型发起式证券投资基金2023年年度报告

董事会承担公司全面风险管理的最终责任,主要负责审议批准公司全面风险管理的总体目标、基本政策和基本制度、公司年度风险管理报告、公司风险管理机构设置及其职责,监督和评估公司风险控制制度的执行情况,对需董事会审议的重大决策的风险和重大风险的解决方案进行评估审议等。公司监事承担全面风险管理的监督责任,负责对董事和...