证券公司廉洁从业风险防范机制实证研究

2018年6月,中国证监会颁布《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》(以下简称《廉洁从业规定》),明确证券期货经营机构承担廉洁从业风险防控主体责任,并为证券期货行业廉洁从业风险防范机制建设提供了明确法律依据。为进一步细化《廉洁从业规定》,监管机构和自律组织针对廉洁从业治理还发布了多项规范性文件、自律规则,旨在...

期货经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则发布

《细则》要求,期货经营机构及其工作人员在开展期货和衍生品等相关业务活动中,应当廉洁从业,遵守中国证监会《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》,不得谋取不正当利益或者向公职人员、交易者、正在洽谈的潜在交易者及其他利益关系人输送不正当利益,不得干扰或者唆使、协助他人干扰期货监督管理或者自律管理工作。期货经...

廉洁从业自律检查问题曝光 这三家券商被“点名”

彼时，中国证券业协会介绍称，总体来看，近年来证券经营机构普遍加强了廉洁从业内部管理，从组织领导、内控机制、制度建设、查处问责、宣传教育等方面着力，从防范重点业务廉洁风险、监督重点岗位执业行为着手，在探索建立健全廉洁从业内部治理体系方面形成了一些有效做法，取得了一定成效。与此同时，证券行业在重点业务领域的...

重磅发布,事关基金从业者!中基协倡议“十个坚守”,自律规则提出...

风险观、发展观,秉承重诺守信、义利兼顾、稳健执中、求真务实、谦虚谨慎的经营理念,打造以诚立身、以信取人的行业形象,做精主业做深专业,建设推广特色文化品牌,争创治理结构健全、业务运作合规、持续运营稳健、风险控制有效、管理团队专业、诚信状况良好的一流投资机构。

券商廉洁从业自律检查问题曝光,年内这三家已被“点名”

但与此同时，证券行业在重点业务领域的廉洁从业风险防范等方面仍有待加强。鉴于此，《实施细则》针对证券经营机构在廉洁从业内控管理方面的薄弱环节，结合廉洁文化建设新要求，进一步明确完善内控机制，健全相关制度，增强廉洁制度执行力；同时，针对证券经营机构及其工作人员在开展证券业务活动中重点风险领域的廉洁从业要求，...

集体操纵新三板股票,暂停交易;恒大罚单落地,时任总裁“失联” |...

经查,许力在财通证券昆明北京路证券营业部从业期间,在开展业务过程中存在向客户提供财物的情形(www.e993.com)2024年11月10日。上述行为违反了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第九条的规定。根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第十八条规定,2024年5月20日,云南证监局对许力采取出具警示函的监管措施。(行政监管措施决定书...

决议解散公告期满,建泓时代被警示;三家私募同日收九份罚单 |...

二是廉洁从业管理存在不足,部分高管的离任审计未对其廉洁从业情况予以考察评估。上述情况不符合《证券公司投资银行类业务内部控制指引》(证监会公告〔2018〕6号)第三十九条第一款、第四十五条、第五十条第一款、第五十七条第二款、第五十八条第二款、第六十一条、第八十一条第一款的规定,不符合《证券期货经营机构及其...

钢研高纳: 华泰联合证券有限责任公司关于北京钢研高纳科技股份...

合证券有限责任公司(以下简称“华泰联合证券”或“保荐人”)作为其本次发行的保荐人,孙琪和吴思航作为具体负责推荐的保荐代表人,特为其出具本发行保荐书。????保荐人华泰联合证券、保荐代表人孙琪和吴思航承诺:本保荐人和保荐代表人根据《公司法》《证券法》等有关法律、法规和中国证监会、深圳证券交易所...

证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定(2022修正)

证券期货经营机构董事会决定廉洁从业管理目标,对廉洁从业管理的有效性承担责任。证券期货经营机构主要负责人是落实廉洁从业管理职责的第一责任人,各级负责人在职责范围内承担相应管理责任。第五条证券期货经营机构应当指定专门部门对本机构及其工作人员的廉洁从业情况进行监督、检查,充分发挥纪检监察、合规、审计等部门的...

证券经营机构廉洁从业要求再细化 行业“从严”自律管理

其中,要求证券经营机构在公司层面建立健全廉洁从业管理领导机制和基本制度安排,建立涵盖所有业务及各个环节的廉洁从业内部控制制度。制定具体、有效的事前风险防范体系、事中管控措施和事后追责机制,明确董事、监事、高级管理人员及各层级管理人员的廉洁文化建设和廉洁从业管理责任,并对廉洁从业风险防控工作的相关底稿留档...