任何机构与个人不得出借自己的证券账户

任何机构和个人不得出借自己的证券账户,不得借用他人证券账户买卖证券。《意见》指出,一段时期以来,部分机构和个人借助信息系统为客户开立虚拟证券账户,借用他人证券账户、出借本人证券账户等,代理客户买卖证券,违反了《证券法》《证券公司监督管理条例》关于证券账户实名制、未经许可从事证券业务的规定,损害了投资者合法...

借用及出借证券账户被顶格处罚

分析人士认为,证券法明确将自然人纳入禁止出借证券账户或者借用他人证券账户从事证券交易的规制范围,自然人借用他人证券账户违规从事证券交易的,即构成对证券市场正常交易秩序的扰乱,不因未从事违法行为、无偿出借、发生于亲属之间等因素免除责任。

借用及出借证券期货账户,超级牛散王孝安、方士雄遭证监会顶格处罚

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，证监会决定：对王孝安借用、方士雄出借证券账户的行为，依据《证券法》第一百九十五条的规定，对王孝安、方士雄责令改正，给予警告，分别处以50万元罚款。对王孝安借用、方士雄出借期货账户的行为，依据《期货和衍生品法》第一百二十八条的规定，对王孝安、方士雄责令改...

超级牛散遭顶格罚款:借用证券账户行为引发监管处罚

#2位超级牛散被顶格处罚#近日，证监会公布了一份涉及超级牛散王孝安和方士雄的罚单，因借用、出借证券账户的违法行为，两人分别被处以100万元的罚款，其中50万元为顶格处罚。这类对借用与出借人均给予顶格处罚的案例在市场中较为罕见。根据调查，王孝安自2020年起借用了方士雄的证券和期货账户进行交易，违背了《证券法》...

使用出借的证券账户遭证监会处罚,案例析法 | 北京市检三分院

作为普通金融投资者,应意识到借用、出借证券账户的法律风险,一方面绷紧遵规守纪这根弦,不要借用账户规避监管,若存在实际控制关系的账户应及时报备;另一方面,守好自己的证券账户,不要出借证券账户,避免因此承担行政责任和民事责任,更要避免成为犯罪活动的“帮凶”。

亲属之间代为操作证券账户应避免触及法律红线

总之,《证券法》立法宗旨是为了保护投资者的合法权益,维护社会经济秩序和社会公共利益;投资者操作家庭其他成员证券账户,一般不会违反上述宗旨,不应视为构成借用、出借证券账户的违法违规行为(www.e993.com)2024年11月20日。本版专栏文章仅代表作者个人观点。责任编辑:杨国强证券新股

又见新案例!这次出借和借用证券账户的都被罚了

出借证券账户不但违法,还可能使自己陷于不可预知的风险之中。出借证券账户可能为内幕交易、市场操纵、非法经营证券业务等违法犯罪行为提供便利,规避监管、逃避制裁,严重扰乱证券市场秩序,危害社会金融安全。据不完全统计,2020年3月新的《证券法》施行以来,已有20余名个人因出借个人账户被罚,也有10余名个人因借用他人证...

监管严查股票账户出借 牛散已遭顶格处罚

据新《证券法》有关规定,任何单位和个人不得违反规定,出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易,出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易的,责令改正,给予警告,可以处五十万元以下的罚款。新《证券法》第五十八条和第一百九十五条从主体、行为方式及法律责任承担等方面对证券账户实名制要求予...

违规出借证券账户可处50万罚款

国家安全机关通过12339恶意举报依法追究责任2024-10-1800:46全新版本传奇,超快攻速,刀刀切割,刀刀暴击,散人爆不停!广告经典三职业传奇了解详情737|01:33国家安全部披露非法测绘案件以合作为由非法采集我国原始测绘数据2024-10-173.1万|03:50以色列企业以汽车智驾为掩护,在中国非法开展地理信息测...

...合规管理存在问题被警示:多名员工曾买卖股票、出借个人证券账户

4月26日,北京证监局发布《关于对中国国际金融股份有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定》称,经查,中金公司合规管理存在两方面问题:一是聘用未取得从业资格的人员开展相关证券业务;二是多名员工曾存在买卖股票、出借个人证券账户的行为,公司对员工行为监测监控不到位。