【行政许可事项服务指南】证券公司设立审批

行政法规规定的公司章程;(二)主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录,最近三年无重大违法违规记录;(三)有符合本法规定的公司注册资本;(四)董事、监事、高级管理人员、从业人员符合本法规定的条件;(五)有完善的风险管理与内部控制制度;(六)有合格的经营场所、业务设施和信息技术系统;(七)法律...

证券公司全面风险管理规范修订 市场风险管理指引出炉

全覆盖原则要求市场风险管理全面覆盖各业务单位存在的市场风险,有效性原则要求市场风险管理体系及工作机制、管理流程能够有效管理公司面临的市场风险,匹配性原则强调证券公司市场风险管理应与公司发展战略、经营目标、业务实际、管理模式、风险偏好相匹配。《指引》在组织架构上明确各层级单位及人员的职责分工,并在管理机制上...

重磅!基金公司自查!落实全面风险管理与全员合规管理

强化日常监管、现场检查和执法问责,督促行业机构树牢“合规创造价值”理念,坚持“看不清管不住则不展业”,落实全面风险管理与全员合规管理要求,纵向覆盖境内外各级子公司及分支机构,横向覆盖各类业务、场景及人员,实现母子公司全业务链条“垂直”一体化管控。引导行业机构加大合规风控人才和技术系统建设力度,提高合规风控...

证券公司监督管理条例

第二条证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定,审慎经营,履行对客户的诚信义务。第三条证券公司的股东和实际控制人不得滥用权利,占用证券公司或者客户的资产,损害证券公司或者客户的合法权益。第四条国家鼓励证券公司在有效控制风险的前提下,依法开展经营方式创新、业务或者产品创新、组织创新...

指导券商规范操作风险管理行为 中证协发布《证券公司操作风险管理...

就在11月3日,证监会对《证券公司风险控制指标计算标准规定》进行了修订并向社会公开征求意见,进一步发挥风险控制指标的“指挥棒”作用。修订主要体现三方面的监管导向,一是促进功能发挥,突出服务实体经济主责主业;二是强化分类监管,拓展优质券商资本空间;三是突出风险管理,切实提升风控指标的有效性。(记者周尚伃)...

渝农商行2023年年度董事会经营评述

2023年,本行认真贯彻落实国家各项决策部署和监管工作要求,坚守“服务‘三农’、服务中小企业、服务县域经济”的市场定位,践行“零售立行、科技兴行、人才强行”战略,深化“一体四驱”发展体系,全力“增收益、防风险、优结构、抓转型”,聚焦主责主业积极担当作为,经营发展稳中有进(www.e993.com)2024年11月25日。

华泰紫金丰益中短债债券型发起式证券投资基金2023年年度报告

公司管理层对全面风险管理承担主要责任,负责制定并完善公司风险管理制度,建立健全公司全面风险管理的经营管理架构,明确全面风险管理职能部门、业务部门以及其他部门在风险管理中的职责分工,建立部门之间有效制衡、相互协调的运行机制,制定风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额等基本政策的具体执行方案,确保其有效落实,定期评估...

太平洋2023年年度董事会经营评述

报告期内,公司资产管理业务对不同类型产品实施差异化的投资管理策略,形成风格鲜明、适应不同客户需求的多个明星系列产品;在巩固债券投研优势的基础上,加快发展权益类投资研究;加强产品流动性风险等风险管理;继续保持固收、固收+产品稳定且较好的业绩;拓展销售渠道,注重高净值客户需求,培育产品创新能力,丰富产品种类,集合产...

华创云信2023年年度董事会经营评述

综合数字金融服务主要依托于全资子公司华创证券开展。华创证券是中国证券业协会理事、证券科技委员会主任委员,上海证券交易所政策咨询委员会联席主任、风险管理委员会、科创板股票公开发行自律委员会委员,中国证券投资基金业协会监事单位。公司秉承“爱国敬业、服务社会、合规诚信、共建共享”的企业文化,稳健发展,主要业务包括...

光大证券2023年年度董事会经营评述

2023年,公司股权融资业务践行央企责任担当,坚持以服务实体经济为核心,发挥专业优势,聚焦服务战略新兴行业,深耕重点区域,做深行业专精,积极拓展“专精特新”企业,不断挖掘市场需求,深化金融赋能,优化客户服务,全力支持实体经济发展。公司荣获证券时报“2023中国证券业IPO销售投行君鼎奖”。