违规信息披露之七:违规信披的法律责任及程序衔接

此外,《信息披露违法行为行政责任认定规则》(证监会公告〔2011〕11号)第23条规定了信息披露违法从重处罚的情形,包括:(1)不配合证券监管机构监管,或者拒绝、阻碍证券监管机构及其工作人员执法,甚至以暴力、威胁及其他手段干扰执法;(2)在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据,或者提供伪证,妨碍调查;(3)两次以上违反...

京都释法 | 违规信息披露之七:违规信披的法律责任及程序衔接

针对一般的信息披露违法和严重的虚假陈述行为,《证券法》适用了不同的行政处罚标准,其实两者在行为模式上不存在明确界限,主要区别在于违规披露信息的重大性以及后果的严重性。此外,《信息披露违法行为行政责任认定规则》(证监会公告〔2011〕11号)第23条规定了信息披露违法从重处罚的情形,包括:(1)不配合证券监管机构监管...

因信披违法违规,保利联合及相关责任人被贵州证监局给予警告并处以...

决定书称，依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规定，贵州证监局对保利联合涉嫌信息披露违法违规行为进行了立案调查、审理，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利，当事人未提出陈述、申辩意见，也未要求听证。本案现已调查、审理终结。经查明，保利联合存...

马宏伟等:上市公司经营合规之上市公司日常中的信息披露合规风险

非经营性资金占用是上市公司受到违规披露、不披露重要信息行政处罚的高频事由之一,部分上市公司对此存在误区,认为只要占用的资金及时归还,即无需承担行政责任。该等误区来源于上市公司管理人员对非经营性资金占用性质和违规信披处罚对象的错误认识。第一,非经营性资金占用本身就具有违法性质,部分经营管理人员会将非经营资...

行政处罚

依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)和2005年修订的《中华人民共和国证券法》(以下简称2005年《证券法》)的有关规定,我会对航天动力信息披露违法违规行为进行立案调查、审理,并依法向当事人告知作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。根据当事人航天动力、朱奇、周利民、谭永华、韩卫...

...级巡视员罗卫:加大制度供给 从严追究资本市场违法行为的法律责任

利用关联交易侵害上市公司利益等违法行为的法律责任缺少直接规定,实践中只能通过信息披露违法追究行政责任,有“隔靴搔痒”“避重就轻”之嫌,且刑事责任追究难度大;三是对上市公司股东、实际控制人违背承诺行为,法律缺乏对行政责任的规定,一定程度上影响了监管执法的效果,因此建议在立法层面上设置专门的责任条款,补齐法律...

引入长线资金、提升违法成本……这些建议提案与资本市场有关

比如，就A股市场引入长期资金的问题，就有多位代表委员提了建议。也有多位代表委员建议提高资本市场的违法成本，强化立体化追责力度。此外，活跃并购重组市场、加强投资者保护、优化上市公司分红回购制度、支持头部券商做大做强等问题，也是部分代表委员们所关心的。引入更多长线资金为A股市场引入长线稳定资金，不仅为投资...

4.41亿元! 普华永道收证监会和财政部“创纪录”罚单 李丹上任仅两...

同日,财政部依据《中华人民共和国注册会计师法》,对普华永道涉及恒大地产2018年审计项目的违法行为,给予没收违法所得并处罚款共1.16亿元的行政处罚。同时,财政部依据《中华人民共和国注册会计师法》,给予普华永道警告、暂停经营业务6个月、撤销普华永道广州分所的行政处罚。

沪市上市公司公告(2月28日)

上述人员作为博天环境时任董事、监事、高级管理人员,根据《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号)第三条、第五十八条第一款,《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第182号)第四条、第五十一条第一款,对公司上述信息披露违法行为负有责任。根据《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第182号)第五十二条的规定,...

刚刚!证监会重锤华西证券:暂停保荐业务6个月,还有2名保代被暂停...

金通灵科技集团股份有限公司(以下简称“公司”)于2023年6月27日收到中国证券监督管理委员会下发的《立案告知书》(编号:证监立案字0102023004号),因公司涉嫌信息披露违法违规,根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规,中国证监会决定对公司立案。具体内容详见公司于2023年6月27日在巨潮资讯...