关于对郭庆涛采取出具监管谈话行政监管措施的决定
郭庆涛:经查,原新时代证券股份有限公司(现诚通证券股份有限公司)在被接管前存在监事会内部监督制衡作用不足、监事未依法换届事项,反映出公司未能有效实施合规管理,违反了《证券公司合规管理试行规定》(证监会公告〔2008〕30号)第三条以及《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第133号)第三条的规...
又一家券商因接管前违规事项被罚 国盛证券及多名责任人收罚单
以及时任董事会秘书封照波4人被认定为不适当人选,期限从1年到10年不等;时任董事长、总经理叶顺德,时任监事会主席郭庆涛,合规负责人周光平,副总经理、财务负责人秦皓4人被采取监管谈话措施;时任董办负责人杨程和时任人力资源部负责人武津成2人则收到了警示函。
吴清履新满仨月,33家券商收近百张罚单,头部券商已悉数领罚,严监管...
时任董事长刘汝军,时任董事会秘书封照波出具认定为不适当人选监管措施的决定;对时任监事会主席郭庆涛,时任人力资源部负责人武津成、时任董事会办公室负责人杨程出具警示函监管措施的决定;对时任董事长、总经理叶顺德采取监管谈话的行政监管措施。
原新时代证券遭罚:11项违规,10名责任人受牵连,北京证监局果断出手
具体包括:时任董事长、总经理田德军,时任董事长刘汝军,时任分管投资银行业务的副总经理万勇,以及时任董事会秘书封照波,被认定为不适当人选,期限从1年到10年不等。此外,时任监事会主席郭庆涛,时任董事长、总经理叶顺德,合规负责人周光平,副总经理、财务负责人秦皓等4人被采取监管谈话措施。时任董事会办公室负责人...
原新时代证券收罚单,公司回应!
中国证券报记者了解到,北京证监局对原新时代证券离职高管进行了处罚。包括:对原新时代证券时任分管投资银行业务的副总经理万勇,时任董事长、总经理田德军,时任董事长刘汝军,时任董事会秘书封照波出具认定为不适当人选监管措施的决定;对时任监事会主席郭庆涛,时任人力资源部负责人武津成出具警示函监管措施的决定;涉及...
98张罚单!1人终身禁入!1人遭罚没超1亿元!
北京证监局对原新时代证券时任分管投资银行业务的副总经理万勇,时任董事长、总经理田德军,时任董事长刘汝军,时任董事会秘书封照波出具认定为不适当人选监管措施的决定;对时任监事会主席郭庆涛,时任人力资源部负责人武津成、时任董事会办公室负责人杨程出具警示函监管措施的决定;对时任董事长、总经理叶顺德采取监管谈话的行...
股价只能涨不能跌,明天系才是赵薇50倍杠杆身后的大老板?
《南方周末》在2014年5月的一篇报道指出,通过入股文化中国,阿里巴巴与“明天系”在北大文化上形成了间接的合资关系,北大文化则被外界视作“明天系”的媒体投资平台,直接或间接入股了多家知名媒体,“明天系”实际控制人肖建华的得力下属、原北京大学公共政策研究所所长助理郭庆涛,担任了北大文化的董事长。
原新时代证券处罚落地,新公司回应!
此外,时任监事会主席郭庆涛,时任董事长、总经理叶顺德,合规负责人周光平,副总经理、财务负责人秦皓4人,被采取出具监管谈话的行政监管措施。从违规事由上看,涉及原新时代证券未能有效合规管理,被接管前存在长期未如实报送实控人持股比例、资管业务管理不到位等问题。
2022昌平榜样——最美退役军人榜单公布!
郭庆涛,昌平区财政局企业科科长、南邵镇张各庄村第一书记。退役后他认真研究财政基金预算、国资预算收支管理等。多年来他坚持在干中学,学中干,先后完成9.3阅兵保障任务、国庆70周年阅兵和群众游行后勤保障任务、建党100周年服务保障任务等重大活动服务保障工作。
北京市石景山区探索居家养老新思路—— “物业+养老” 把贴心服务...
首华物业石景山分公司党支部书记郭庆涛说:“开设社区食堂的目的是让老人能在家门口吃上一口热乎饭。”“物业管家”有了一个新身份物业服务和养老服务相融合,最大的优势就是距离近、人员熟、硬件足,可以让基层的养老力量更加充实。这一点,在石景山区“物业服务+养老服务”试点得到了印证。