华泰证券股份有限公司

3.2.8公司子公司华泰联合证券有限责任公司(以下简称“华泰联合证券”)聘任李洪涛同志为华泰联合证券合规总监,原合规总监李筠不再担任。3.2.9重大诉讼和仲裁事项3.2.9.1报告期内公司发生的重大诉讼、仲裁事项报告期内,公司未发生重大诉讼、仲裁事项。3.2.9.2以前期间发生但持续到报告期的重大诉讼、仲裁事项报告...

中国证券业协会公布2019年优秀重点课题研究报告评选结果

14.《证券从业人员失职行为管理研究》(研究单位:华泰证券股份有限公司;课题负责人:李筠,华泰证券合规总监、总法律顾问;课题组成员:吴加荣、李燃、苗家伟、周文威)15.《区块链在场外衍生品市场组织中的应用研究》(研究单位:东海证券股份有限公司、东海期货有限责任公司;课题负责人:王一军,东海证券副总裁、党委委员;...

中国证券业协会21篇优秀重点课题出炉,多篇研究科创板

14.《证券从业人员失职行为管理研究》(研究单位:华泰证券股份有限公司;课题负责人:李筠,华泰证券合规总监、总法律顾问;课题组成员:吴加荣、李燃、苗家伟、周文威)15.《区块链在场外衍生品市场组织中的应用研究》(研究单位:东海证券股份有限公司、东海期货有限责任公司;课题负责人:王一军,东海证券副总裁、党委委员;...

鹏华丰盛稳固收益债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要

2012年9月起至今担任鹏华纯债债券型证券投资基金基金经理,2012年12月至2014年3月担任鹏华理财21天债券型证券投资基金(2014年3月已转型为鹏华月月发短期理财债券型证券投资基金)基金经理,2013年4月起兼任鹏华丰利分级债券型发起式证券投资基金基金经理,2013年5月起兼任鹏华实业债纯债债券型证券投资基金基金经理,2014年3...

鹏华普天系列开放式证券投资基金更新的招募说明书摘要

本系列基金经中国证监会2003年4月28日证监基金字[2003]61号文件《关于同意鹏华普天系列开放式证券投资基金设立的批复》批准发起设立。根据相关法律法规,本系列基金基金合同已于2003年7月12日生效,基金管理人于该日起正式开始对基金财产进行运作管理。鹏华普天系列开放式证券投资基金下设相互独立的两只基金,分别为:普天...