在IPO审核中的某证券拟被罚没226万!还有一家券商因2项保荐业务...

中国证监会认为,公司在开展财务顾同核查工作中,存在未勤勉尽责的情况,涉嫌违反了《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》(以下简称《财务顾问管理办法》)第二十一条第一款、第二十四条第一项、2005年修订的《中华人民共和国证券法》(以下简称2005年《证券法》)第一百七十三条的相关规定。根据《财务顾问管理办法》...

中证协发布关于修改《首次公开发行证券网下投资者管理规则》的决定

中国证券业协会10月18日发布关于修改《首次公开发行证券网下投资者管理规则》的决定。为配合做好全面深化资本市场改革工作,深入贯彻落实党的二十届三中全会、中央金融工作会议精神、新“国九条”部署和中国证券监督管理委员会“科创板八条”有关要求,进一步加强网下投资者自律管理,维护证券市场良好发行秩序,根据《证券发...

中国证券业协会发布IPO网下投资者资格新标准 私募需达10亿规模

一、将第五条和第六条合并,作为第五条,第一项、第二项修改为:“(一)应为本规则第四条规定的依法取得行政许可的专业机构投资者;依法设立并在中国证券投资基金业协会完成登记手续的私募证券投资基金管理人,依法设立、完成登记手续且专门从事证券投资的一般机构投资者,从事证券交易时间达到两年(含)以上,具有丰富的上海...

中证协:关于修改《中国证券业协会自律措施实施办法》的决定

第一条为了规范自律措施的实施,保障中国证券业协会(以下简称协会)有效履行自律管理职责,保障自律管理对象正当权利,推动行业诚信建设,引导行业规范健康发展,维护投资者合法权益,根据授权协会实施自律管理的《中华人民共和国证券法》、行政法规、监管规定和《中国证券业协会章程》(以下统称授权规定),制定本办法。第二条对违...

证券业协会:关于修改《证券公司债券业务执业质量评价办法》的决定

转载自:中国证券业协会一、将第十六条修改为:“发行定价利率指标以证券公司评价期承销的债券发行利率在上市后前5个交易日内与该债券中证估值收益率的最大偏离程度为依据。”相应地,将第三十七条修改为:“发行定价利率指标为扣分项指标,初始分为5分。按照证券公司评价期承销的债券发行利率在上市后前5个交易日内...

金融法律观察 | 从法律视角看金融大势(2024年10月刊)

2.3《证券公司收益凭证发行管理办法》2024年10月25日,中国证券业协会为深入贯彻落实党的二十届三中全会、中央金融工作会议精神和新“国九条”部署,进一步促进证券公司收益凭证业务规范健康发展,满足投资者多样化资产配置和财富管理需求,保护投资者合法权益,防控金融风险,发布了《证券公司收益凭证发行管理办法》(以下简称《...

证券业协会,最新发布

五是自律管理层面的相关要求。包括子公司报送事项,以及明确另类子公司应当对从业人员进行执业登记,协会可对从业人员采取不适合从事相关业务的自律措施等内容。两类子公司队伍“大扩容”持续加强自律管理回顾来看,2016年12月底,中证协发布证券公司另类子公司和私募基金子公司的管理规范。管理规范的出炉代表了券商直投业...

中国证券业协会:2024年5月证券行业水平评价预约测试公告

测试人员发生违规行为的,协会将根据违规行为的严重程度给予如下处理:包括取消当场测试成绩、取消当次全部测试成绩,禁考十二个月至六十个月或认定不适合从事相关业务等措施,违规信息亦将纳入证券行业执业声誉激励约束机制;对于在协会登记的证券从业人员严重或特别严重违规的,协会将根据相关规定采取纪律处分。纪律要求、违规处...

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1、本次网下发行对象为经中国证券业协会注册的证券公司、基金管理公司、期货公司、信托公司、保险公司、财务公司、合格境外投资者及符合一定条件的私募基金管理人等专业机构投资者。其他法人和组织、个人投资者不得参与本次网下初步询价及网下发行。2、参与本次网下发行的投资者应符合《管理办法》《业务实施细则》《...

...90后牛散”操纵电光科技罚没2.7亿 | 2024.4.07_平安证券...

为帮助圈内人士提高合规管理水平,券业行家独家梳理了近期来自证监会、中证协和交易所等监管机构公布的涉及券商从业人员、证券投资咨询机构、基金、私募、期货等金融机构的监管“罚单”。券商机构监管事项平安证券股份有限公司(1)投行经查明,边书元存在以下违法事实:边书元于2019年2月1日入职平安证券股份有限...