机构职能_上海监管局

根据有关法律法规规定和中国证监会授权,上海证监局的主要职责是:贯彻执行国家有关法律、法规和方针政策,对辖区内证券发行人、上市公司、非上市公众公司、证券公司、基金管理公司、期货公司、私募基金管理人、证券投资咨询机构、基金销售机构,以及从事证券期货业务的会计师事务所、资产评估机构、律师事务所、资信评级机构等...

...及其派出的安全监督管理局内设机构主要职责和人员编制方案的通知

负责直属单位的资产管理、资金管理和外汇额度使用管理;监督管理辖区内国家财政专项资金使用;负责直属单位的财务预决算管理及辖区内财务信息统计工作;负责直属单位政府采购工作;负责直属单位固定资产投资项目财务与资金管理;监督检查直属单位财务管理情况,负责组织管理局权限内的民航基本建设...

华林证券:李鹏祥、张大威等多人因未依法履行其他职责被西藏证监局...

证券之星消息,8月8日华林证券公开信息显示,李鹏祥、张大威、赵卫星、高艳明因未依法履行其他职责被西藏证监局出具警示函。详细违规行为如下:经查,华林证券股份有限公司(以下简称华林证券)存在业务数据报送不准确的问题。处罚决定如下:采取出具警示函的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案以上内容由证券之星...

上海联创资源投资公司收证监局警示函:玩忽职守、不按照规定履行...

根据上海证监局的公告,联创资源在私募基金业务运营过程中存在三大主要问题:一是玩忽职守,未能按照相关规定严格履行职责,违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号)第二十三条第(七)项的规定;二是未充分履行信息披露义务,未及时向投资者披露可能影响其合法权益的重大信息,违反了《私募投资基金监督管理暂行...

...首席风险官胡宇等多人因未依法履行其他职责被深圳证监局约见谈话

证券之星消息,2月9日招商证券公开信息显示,副总裁赵斌、首席风险官胡宇因未依法履行其他职责被深圳证监局约见谈话。详细违规行为如下:经查,招商证券股份有限公司(以下简称招商证券)多名员工曾存在借用他人证券账户长期交易股票、私下接受客户委托交易股票、委托他人炒股等违法违规行为,相关问题反映出公司合规内控管理不...

...工业和信息化部 财政部 生态环境部 金融监管总局 中国证监会...

中国人民银行沿江省市分行、沿江省市发展改革委、沿江省市工业和信息化主管部门、沿江省市财政厅(局)、沿江省市生态环境厅(局)、金融监管总局沿江省市监管局、中国证监会沿江省市监管局、国家外汇局沿江省市分局要切实提高政治站位,完善工作机制,明确职责分工,细化工作任务,抓好各项政策落实落地,需报批的按程序报批(www.e993.com)2024年11月22日。沿江...

关于公开征求《六安市安全生产职责规定(征求意见稿)》意见的公告

(九)市教体局1.负责教体系统的安全生产监督管理,依法监督检查职责范围内教育、体育机构贯彻执行安全生产法律法规情况。2.指导加强全市各类教育机构及其教学、科研、实验机构等单位的安全管理工作,落实安全防范措施。督促各类学校制定安全管理制度和突发事件应急预案,开展应急演练,做好安全事故处置。负责直属中小学校监督...

关于印发《肥东县城镇燃气安全提升行动方案》的通知_肥东县应急...

依法严厉处罚擅自拆卸、安装、改装燃气设施和计量装置、私接“三通”等行为。(2024年12月底前。责任单位:县商务局、县市场监管局、县住建局、县发改委、县教体局、县卫健委、县民政局、县文旅局、县公安局、县交通运输局、县消防救援局按职责分工负责,配合单位:各乡镇园区)...

江西省市场监管局关于印发贯彻落实《江西省提升行政执法质量三年...

(10)落实行政执法人员持证上岗制度,未取得行政执法证件的人员不得独立从事行政执法工作。落实行政执法人员日常管理和定期清理相关制度,及时将退出行政执法岗位的人员情况反馈法规处。长期坚持省局机关各处(室、局),各有关直属单位5.落实行政执法责任制。依照法定的执法权限和职责分工,将执法责任分解到所属执法机构...

多地“地方金融管理局”更名上线,类金融机构监管或强化 | 政策与...

招联金融首席研究员董希淼指出,总体来看,地方政府在金融监管当中实际承担的是一种有限监管的职责。从监管对象来看,主要是地方金融组织;从监管权限来看,监管规则主要是由中央金融管理部门制定的,地方政府负责的是日常的监管还有风险处置。部分地方金融管理局亮相:人员配置与职能设置逐步明确...