淄博市人民政府与山东证监局、深圳证券交易所《关于促进淄博市...

10月23日,淄博市人民政府与山东证监局、深圳证券交易所《关于促进淄博市资本市场健康发展的合作备忘录》签约仪式举行。山东证监局党委书记、局长张松,深圳证券交易所党委委员、副总经理李鸣钟,市委书记马晓磊出席活动并致辞;副市长胡晓鸿与山东证监局党委委员、副局长韩汝俊,深圳证券交易所北方市场服务中心总监周辉共同签署...

因存在多项违规行为,华泰联合证券被深圳证监局警示

北京商报讯（记者李海媛）10月18日，深圳证监局发文称，经查，华泰联合证券在开展业务过程中，存在对承销的部分债券尽职调查不到位的问题。深圳证监局指出，华泰联合证券作为地方政府平台债券承销商，未能尽职核查部分地方政府平台企业偿债风险，制作的募集说明书未准确反映企业偿债情况。同时，深圳证监局指出，华泰联合...

*ST名家因业绩预测结果不准确或不及时等违规行为被深圳证监局出具...

证券之星消息,10月17日*ST名家公开信息显示,深圳市名家汇科技股份有限公司,董事长程宗玉、副总裁李海荣、财务总监韦晓因业绩预测结果不准确或不及时,未依法履行其他职责被深圳证监局出具警示函。详细违规行为如下:一、业绩预告信息披露不准确你公司在编制2023年度业绩预告过程中,未充分考虑部分项目进展及资金回收情况,以...

深圳证监局会计监督工作简讯透露惊天大案:大华所杨某受贿2600万

经查，首先，杨琛作为某甲会计师事务所(特殊普通合伙)深圳分所内部合伙人，符合上述两个罪名的主体要件；其次，从杨琛为李某某谋取利益的内容来看，杨琛在带领团队对某丙有关账目进行审计过程中，接受李某某的请托，承诺想办法帮助李某某关联公司避免被监督部门抽查，对审计过程中发现的问题予以忽视，并安排审计人员对审计...

...风暴!一天之内,两位证监系统大员落马, 涉及上交所和深圳证监局

一天之内,两位证监系统大员落马,涉及上交所和深圳证监局金融界8月2日消息一天之内,两位证监会系统大员落马,证监会掀起反腐风暴!中央纪委国家监委网站8月2日通报,上海证券交易所党委委员、副总经理董国群涉嫌严重违纪违法,目前正接受中央纪委国家监委驻中国证券监督管理委员会纪检监察组纪律审查和浙江省台州市监委...

沪深证监局负责人调整相继落定,彭明接任深圳局局长

1月12日,深圳证监局官网显示,彭明接替李至斌,成为深圳证监局党委书记、局长兼深圳稽查局局长(www.e993.com)2024年11月23日。就在昨日(1月11日),上海证监局官网也"官宣"了局长变更的消息,林林卸任福建证监局局长一职,赴上海接替程合红,成为现任上海证监局党委书记、局长兼上海稽查局局长。

彭明出任深圳证监局党委书记、局长兼深圳稽查局局长

彭明出任深圳证监局党委书记、局长兼深圳稽查局局长证券时报网讯,深圳证监局官网显示,彭明接替李至斌,成为深圳证监局党委书记、局长兼深圳稽查局局长。校对:陶谦

又一张券商直播违规罚单,监管早有关注,今年以来已有多张罚单

2月29日,湖南证监局发布两张罚单,爱赢投顾因网络直播管理不规范等问题被采取责令改正行政监管措施,董事长叶壮、总经理黄小锋、时任合规负责人李恩泽被采取监管谈话措施。多方发力加强经纪业务监管监管机构除对涉及直播存在违规行为的券商出具罚单外,也在对券商及第三方财经平台直播中的违规荐股行为采取了更为严厉的...

湾财周报|人物 证监系统一日打“两虎”;周鸿祎试车被夹手

深圳证监局原党委书记陈小澎被查,曾任多地证监局局长中央纪委国家监委网站8月2日通报,据中央纪委国家监委驻中国证券监督管理委员会纪检监察组、江西省纪委监委消息:中国证监会深圳监管局原党委书记、局长陈小澎涉嫌严重违纪违法,目前正接受中央纪委国家监委驻中国证券监督管理委员会纪检监察组纪律审查和江西省赣州市监...

中国证券监督管理委员会深圳监管局行政处罚决定书〔2024〕5号

中国证券监督管理委员会深圳监管局行政处罚决定书〔2024〕5号当事人:李凌云,男,1974年5月出生,浙江壹诺投资管理有限公司(以下简称壹诺投资)投资总监。住址:浙江省杭州市西湖区。依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《证券投资基金法》)的有关规定,我局对李凌云利用未公开信息交易股票行为进行了立案调查...