中国证券监督管理委员会四川监管局行政处罚决定书〔2024〕4号

(来源:四川证监局)来源:四川证监局当事人:吴海晖,男,1980年1月出生,住址:湖南省长沙市岳麓区。依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规定,我局对吴海晖操纵“宏德股份(23.850,0.25,1.06%)”等4只股票行为进行了立案调查,依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法...

李承羲因违规操作客户证券账户受到吉林证监局警示函监管

财中社9月27日电根据吉林证监局2024年9月27日发布的公告,李承羲在东北证券(000686)长春湖西路证券营业部任职期间,存在违规操作客户证券账户的行为。这一行为违反了《证券经纪人管理暂行规定》第十二条第一项和《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第十条第二款的相关规定。吉林证监局决定对李承羲采...

...张浩楠、贾莹、李在渊、刘晓峰采取出具警示函行政监管措施的决定

张浩楠作为公司董事长、贾莹作为总裁、李在渊作为财务总监、刘晓峰作为时任总裁未能勤勉尽责,对公司的相关违规行为负有主要责任,违反了《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号)第三条和第五十八条、《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第182号)第四条和第五十一条的规定。根据《上市公司信息披露管理办法》(...

高华科技(688539.SH)及相关人员收到江苏证监局行政监管措施决定书

格隆汇10月22日丨高华科技(688539.SH)公布,公司于2024年10月22日收到中国证券监督管理委员会江苏监管局(称“江苏证监局”)下发的《江苏证监局关于对南京高华科技股份有限公司、李维平、李来凭采取出具警示函措施的决定》(〔2024〕191号)(称“警示函”)。

南方卓越优选3个月持有期混合型证券投资基金2024年第3季度报告

本基金投资的前十名证券的发行主体中,中国建设银行股份有限公司在报告编制日前一年内曾受到国家金融监督管理总局的处罚;中国农业银行股份有限公司在报告编制日前一年内曾受到国家金融监督管理总局的处罚;招商银行股份有限公司在报告编制日前一年内曾受到国家金融监督管理总局深圳监管局、国家金融监督管理总局的处罚。除上述证...

南方瑞祥一年定期开放灵活配置混合型证券投资基金2024年第3季度报告

本基金投资的前十名证券的发行主体中,中国建设银行股份有限公司在报告编制日前一年内曾受到国家金融监督管理总局的处罚;中国农业银行股份有限公司在报告编制日前一年内曾受到国家金融监督管理总局的处罚;招商银行股份有限公司在报告编制日前一年内曾受到国家金融监督管理总局深圳监管局、国家金融监督管理总局的处罚(www.e993.com)2024年10月31日。除上述证...

李家超:助力人民币国际化 推动内地大型企业赴港上市

为进一步强化香港国际风险管理中心地位,保险业监管局明年开展检讨,包括研究透过基建投资的资本要求丰富保险公司资产配置以助分散风险,并带动北都等基建投资。????????李家超表示,亦会继续争取内地大型国企等海内外企业在港设立专属自保公司。香港有2700间单一家族办公室,有业界预计香港将在2028年成为全球规模最大...

因证监会现场检查的IPO项目 国投证券、金杜被采取书面警示的自律...

李XX，山东东方海洋科技股份有限公司2016年年度财务报表审计报告签字注册会计师；王XX，山东东方海洋科技股份有限公司2017年年度财务报表审计报告签字注册会计师。根据中国证券监督管理委员会山东监管局（以下简称山东证监局）《行政处罚决定书》（〔2022〕2号）查明的事实，中天运会计师事务所（特殊普通合伙）（以下...

第一创业证券李兴刚:资本市场进入强监管周期 VC/PE机构并购退出...

在主题分享环节,第一创业证券投行董事总经理李兴刚介绍了过去二十年里资本市场的时代变迁与政策动向,对新“国九条”政策进行解读。同时,他还谈到在当前政策环境下,对一级市场投资机构来说,并购退出的价值愈加凸显。当前,资本市场的发展模式需要切换为以上市公司做大做强和资本市场吐故纳新为导向的高质量发展。“新...

配偶短线交易,亚盛集团董事李宗国收甘肃证监局警示函

新京报讯(记者刘欢)6月21日,农业上市公司亚盛集团公告披露,因配偶短线交易,公司董事李宗国近日收到中国证券监督管理委员会甘肃监管局(以下简称“甘肃证监局”)下发的警示函。警示函显示,李宗国在担任亚盛集团副总经理期间,其配偶田翠山于2023年10月19日至2024年2月28日,累计买入亚盛集团股票15.03万股,合计成交金...