基金销售违规!多家银行被罚
今年以来,多家银行因基金代销违规问题被证监局责令改正,其中无证上岗、违规考核等问题成为银行“重灾区”,大中小型银行均有涉及。作为公募基金代销的重要渠道,在权益市场有所波动的背景下,银行落实落细基金代销业务监管要求尤为重要。光大银行金融市场部宏观研究员周茂华表示,银行要加快补齐内控制度短板,配备专业、综合...
无证上岗、考核违规……这些银行被责令改正
日前,厦门证监局对三家银行分支机构采取责令改正措施,案由均是基金销售业务违规。据中国证券报记者统计,今年以来,已有20多家银行(含分支机构)被当地证监局给予责令改正措施,涉及基金销售相关人员“无证上岗”、考核评价指标体系违规、销售误导、风险评测问卷不完善等问题。图片来源:厦门证监局网站三家银行被责令改...
光大银行青岛分行副总经理马树彬被警告
光大银行青岛分行零售信贷部副总经理马树彬(简称:光大银行),因对中国光大银行青岛分行个人贷款资金违规流入证券市场负有责任而受到行政处罚。依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十八条和相关审慎经营规则,国家金融监督管理总局青岛监管局对马树彬作出了警告的行政处罚决定。作出处罚决定的日期为2023...
利用客户信赖假意担保,光大银行分行行长以欺诈手段施行非吸!
事实上,除了被牵涉进这起诉讼过程横跨数年的大型非吸,原河南银保监局许昌分局行政处罚信息公开表显示,一年前,光大银行许昌分行还因为贷款“三查”不尽职致使贷款资金未按约定用途使用流入房地产被罚40万元,相关负责人被警告。除了光大银行许昌分行,光大银行其他多家分行也连收罚单。2023年9月,国家金融监督管理总局大...
利用客户信赖假意担保,光大银行分行行长以欺诈手段施行非吸!_新浪...
除了光大银行许昌分行,光大银行其他多家分行也连收罚单。2023年9月,国家金融监督管理总局大连监管局发布的行政处罚信息公开表显示,因贷后管理不到位、虚增普惠型小微企业贷款、信用卡业务管理不到位,光大银行大连分行被国家金融监督管理总局大连监管局责令改正并罚款90万元。
60后投资者330万理财卷入非吸案血本无归,报案7年后起诉银行却败诉...
案发后7年才起诉银行法院一审以诉讼时效驳回为了挽回损失,梁某也作出不少努力(www.e993.com)2024年10月26日。梁某自称,2021年7月,自己向中国银监会北京监管局就光大银行违规行为进行举报,经银监会调查,认定光大银行存在前员工在任职期间,向投资者推销非法金融产品,且同时存在任职期间经商办企业等问题,违反规定,责令光大银行整改。2021年下...
...60后投资者330万理财卷入非吸案血本无归 报案7年后起诉银行却...
案发后7年才起诉银行法院一审以诉讼时效驳回为了挽回损失,梁某也作出不少努力。梁某自称,2021年7月,自己向中国银监会北京监管局就光大银行违规行为进行举报,经银监会调查,认定光大银行存在前员工在任职期间,向投资者推销非法金融产品,且同时存在任职期间经商办企业等问题,违反规定,责令光大银行整改。2021年下半年,梁...
合规风控人员未取得基金从业资格,光大银行长春分行被责令整改
4月27日,吉林证监局公布一则行政监管措施显示,光大银行(3.460,-0.05,-1.42%)长春分行因基金销售业务违规被责令整改。经查,吉林证监局发现光大银行长春分行个别不具有基金从业资格的员工下挂基金客户,负责基金销售业务的合规风控人员未取得基金从业资格。上述问题不符合《关于实施〈公开募集证券投资基金销售机构监督管理...
光大银行大连分行被责令改正罚款90万元,因贷后管理不到位
2023年9月25日,国家金融监督管理总局大连监管局发布了行政处罚信息公开表(大金罚决字〔2023〕3号),被处罚的公司为中国光大银行股份有限公司大连分行(简称:光大银行)。该公司因贷后管理不到位、虚增普惠型小微企业贷款、信用卡业务管理不到位等三项违法违规行为被处罚。
光大银行长春分行行长程晓乾从合肥调来 该行近期被责令整改
光大银行长春分行曾经是进驻吉林省的第一家全国性股份制商业银行,至今已有28年的发展历史了。运营商财经网将目光聚焦在该行的现任行长程晓乾的身上,并试图梳理他的过往经历。程晓乾过去供职于光大银行合肥分行。2017年12月14日,中国银监会安徽监管局核准了程晓乾光大银行合肥分行副行长的任职资格。与他同一时期被核准...