【第20号令】证券投资基金销售管理办法

中国证监会《关于代理证券投资基金销售业务的商业银行完善内部合规控制制度和员工行为规范的指导意见》(证监发[2001]150号)、《关于证券公司办理开放式基金代销业务有关问题的通知》(证监基金字[2002]33号)、《证券投资基金销售管理暂行规定》(证监基金字[2002]66号)同时废止。

证监会发布证券和证券投资基金公司境外设立、收购、参股经营机构...

《管理办法》出台后,证监会相应更新证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构相关行政许可事项的服务指南,符合条件的证券基金经营机构可依照《管理办法》和服务指南的要求,依法报送相关申请。第150号令《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法》《证券公司和证券投资基...

帮上市公司财务造假!这家大型会计师事务所被证监会罚没600万!

今日,证监会官网挂出的一则处罚决定书显示,在佳电股份2013年至2015年财务报表审计过程中,大华所未勤勉尽责,出具的审计报告存在虚假记载,没收其业务收入150万元,罚款450万元。同时对三名责任人给予警告及罚款处分。炒股第一步,先开个股票账户国内八大会计师事务所之一的大华会计师事务所,近日被证监会处罚。今日,证...

央行发出今年第1号令 方星海曝A股纳入MSCI背后的故事

凤凰财经6月22日讯昨日,央行发出今年第1号令,正式公布《内地与香港债券市场互联互通合作管理暂行办法》,自发布之日起施行。,这预示着距离债券通开通的时间又进了一步,据证券日报报道,“央行认可的电子交易平台和托管机构应依据本办法制定北向通相关业务规则,报央行批准后实施。”分析人士指出,这个条款揭示出了债券通...

新准则2号令严打“另类扭亏”

新准则2号令严打“另类扭亏”早报记者忻尚伦新会计准则正式实施一年之后,财政部不日将出台2号解释说明(下称2号令)。对亏损类上市公司通过玩债务重组数字游戏、逃脱退市命运的擦边球举动,2号令将加以重点监控。150公司玩转“重组”中国财政部会计司司长刘玉廷昨天出席上海国家会计学院2008年度CFO论坛时,解释了2...

证监会:正研究并购重组审核与股票异常交易挂钩制

这里是由中国证监会和中国上市公司协会主办的“2012年第1期上市公司控股股东、董事长研修班”现场(www.e993.com)2024年11月19日。这一期研修班的主题是防控内幕交易。来自沪深交易所179家2011年8月以来新上市公司的董事长(150人),总经理、高管以及控股股东代表(65人)共215人参加了本次研修活动。

湖南证监局一则券商处罚措辞严厉:风险管控“存在重大缺陷”,究竟...

从湖南证监局的措辞来看,这则警示颇为严厉,体现了监管对加强证券公司风险管理的严格要求。方正证券表示,公司将在要求期限内落实整改,按照监管要求持续完善香港子公司内部管理,督促香港子公司增强合规风控意识,审慎开展各项业务,切实提升规范运作水平。2018年9月25日,证监会发布第150号令《证券公司和证券投资基金管...

政府采购法治建设走过20年

6月7日,财政部、中国人民银行、中国证监会联合印发《关于规范开展政府和社会资本合作项目资产证券化有关事宜的通知》(财金〔2017〕55号),规范推进政府和社会资本合作项目资产证券化工作。7月11日,财政部对2004年颁布的《政府采购货物和服务招标投标管理办法》(财政部令第18号,以下简称18号令)作了修订,修订后的《政...

中国金融体系主要指标大全!

第三,拨备覆盖率的监管标准为150%。(四)新口径贷款拨备率与拨备覆盖率:根据三类维度的执行情况分别下调监管要求2018年2月28日,银监会发布《关于调整商业银行贷款损失准备监管要求的通知》(银监发(2018)7号文),明确拨备覆盖率监管要求由150%调整至120-150%,贷款拨备率监管要求由2.5%调整为1.5-2.5%。各级监管...

中国证券监督管理委员会令(第150号) 证券公司和证券投资基金管理...

境外子公司在境内设立机构,从事后台支持或者辅助等中国证监会认可活动的,证券基金经营机构应当事先报中国证监会备案。第十四条证券基金经营机构应当充分履行股东职责,依法参与境外子公司的法人治理,健全对境外子公司的风险管控,形成权责明确、流程清晰、制衡有效的管理机制。