【第58号令】证券发行上市保荐业务管理办法

保荐代表人被吊销、注销证券业执业证书,或者受到中国证监会行政处罚的,中国证监会撤销其保荐代表人资格;不再符合其他条件的,中国证监会责令其限期整改,逾期仍然不符合要求的,中国证监会撤销其保荐代表人资格。个人通过中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试或者取得保荐代表人资格后,应当定期参加中国证券业协会或者中国证监会...

证监会发布上市公司股东减持股份管理暂行办法、董监高股份变动...

本次修订后的《持股变动规则》,吸收整合了《减持规定》中有关规范董监高减持股份的要求,进一步明确董监高离婚分割股票后各方持续共同遵守原有的减持限制;优化了禁止买卖股票的窗口期,支持董监高依法增持股份。下一步,证监会将持续强化对股东减持行为的监管,严厉打击、从严惩处违规减持行为,维护市场交易秩序。第224号...

罗志恒:资本市场改革还有哪些期待?——从三中全会看资本市场制度...

同年5月，证监会132号令《区域性股权交易市场监督管理试行办法》将区域性股权市场纳入统一监管。2019年修订的《证券法》第九十八条规定：“按照国务院规定设立的区域性股权市场为非公开发行证券的发行、转让提供场所和设施，具体管理办法由国务院规定。”这是首次在法律层面赋予区域性股权市场法定的地位和功能，即区域性股权...

各地证监局对私募基金管理人的处罚(2022.11.14-11.20)

存在向部分金融资产低于300万元的不合格投资者募集资金、未妥善保管部分投资者适当性材料等情形,违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》(中国证监会105号令,以下简称《私募管理办法》)第十一条、第十二条第一款第(二)项、第十四条、第二十六条的相关规定。

未如实向投资者披露个别私募基金净值信息 深圳前海大概率资产管理...

经查,你公司在从事私募基金业务活动中,存在未如实向投资者披露个别私募基金净值信息的情形,违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》(中国证监会105号令,以下简称《私募管理办法》)第二十四条的相关规定。依据《私募管理办法》第三十三条规定,我局决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施。你公司应当切实提高规范运作意识...

证监会:【第222号令】《公司债券发行与交易管理办法》

第十七条发行人公开发行公司债券,应当按照中国证监会有关规定制作注册申请文件,由发行人向证券交易所申报(www.e993.com)2024年11月19日。证券交易所收到注册申请文件后,在五个工作日内作出是否受理的决定。第十八条自注册申请文件受理之日起,发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员,以及与本次债券公开发行并上市相关的主承销商...

证监会【第220号令】:《上市公司独立董事管理办法》

第三条独立董事对上市公司及全体股东负有忠实与勤勉义务,应当按照法律、行政法规、中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)规定、证券交易所业务规则和公司章程的规定,认真履行职责,在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用,维护上市公司整体利益,保护中小股东合法权益。

...局抽中2家债券发行人现场检查,证监会17号令多次提及“现场检查”

上海证监局抽中2家债券发行人现场检查,证监会17号令多次提及“现场检查”财联社(上海,记者刘超凤)讯,债券业务现场督导进行时!7月16日,上海证监局正式实施2021年上海上市公司和债券发行人现场检查双随机抽查工作,最终产生了包括2家债券发行人在内的9家市场主体。上海证监局将对前述随机抽取对象开展现场检查。

证监会明确138号令适用范围

证监会明确138号令适用范围原标题:证监会明确138号令适用范围中国证监会新闻发言人高莉13日表示,证监会近期发布了《关于修改〈中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定〉的决定》(证监会138号令),自2018年4月23日起施行。按照依法全面从严监管的要求,证监会不断加大监管执法力度,整治市场乱象,依法查办了一批违法违规...

证监会释疑“138号令” 中介机构涉案对市场影响重大的 非同类业务...

前期引发六大会计师事务所被暂停受理材料的证监会138号令正式迎来解释意见。证监会新闻发言人高莉13日表示,证券公司、证券服务机构及其从业人员涉嫌违法违规被立案调查,或者被司法机关侦查,尚未结案的,即使涉案行为与其为申请人提供服务的行为不属于同类业务,但对市场有重大影响的,证监会也将依法不予受理或中止审查其出具的行...