【第32号令】首次公开发行股票并上市管理办法

(三)最近36个月内曾向中国证监会提出发行申请,但报送的发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏;或者不符合发行条件以欺骗手段骗取发行核准;或者以不正当手段干扰中国证监会及其发行审核委员会审核工作;或者伪造、变造发行人或其董事、监事、高级管理人员的签字、盖章;(四)本次报送的发行申请文件有虚假记载、...

证监会发布上市公司股东减持股份管理暂行办法、董监高股份变动...

本次修订后的《持股变动规则》,吸收整合了《减持规定》中有关规范董监高减持股份的要求,进一步明确董监高离婚分割股票后各方持续共同遵守原有的减持限制;优化了禁止买卖股票的窗口期,支持董监高依法增持股份。下一步,证监会将持续强化对股东减持行为的监管,严厉打击、从严惩处违规减持行为,维护市场交易秩序。第224号...

中国证监会行政处罚决定书(陕西航天动力高科技股份有限公司等)

第二,依据2007年版《上市公司信息披露管理办法》(证监会第40号令)规定,董事应当了解并持续关注公司生产经营情况、财务状况和公司已经发生的或者可能发生的重大事件及其影响,主动调查、获取决策所需要的资料。申辩人作为上市公司董事长,应持续关注公司生产经营情况,积极作为,主动调查、获取决策所需要的资料,勤勉尽责地对...

罗志恒:资本市场改革还有哪些期待?——从三中全会看资本市场制度...

同年5月，证监会132号令《区域性股权交易市场监督管理试行办法》将区域性股权市场纳入统一监管。2019年修订的《证券法》第九十八条规定：“按照国务院规定设立的区域性股权市场为非公开发行证券的发行、转让提供场所和设施，具体管理办法由国务院规定。”这是首次在法律层面赋予区域性股权市场法定的地位和功能，即区域性股权...

证监会【第220号令】:《上市公司独立董事管理办法》

第四条上市公司应当建立独立董事制度。独立董事制度应当符合法律、行政法规、中国证监会规定和证券交易所业务规则的规定,有利于上市公司的持续规范发展,不得损害上市公司利益。上市公司应当为独立董事依法履职提供必要保障。第五条上市公司独立董事占董事会成员的比例不得低于三分之一,且至少包括一名会计专业人士。

证监会:【第222号令】《公司债券发行与交易管理办法》

第十七条发行人公开发行公司债券,应当按照中国证监会有关规定制作注册申请文件,由发行人向证券交易所申报(www.e993.com)2024年11月26日。证券交易所收到注册申请文件后,在五个工作日内作出是否受理的决定。第十八条自注册申请文件受理之日起,发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员,以及与本次债券公开发行并上市相关的主承销商...

...局抽中2家债券发行人现场检查,证监会17号令多次提及“现场检查”

证监会17号令再次提及“现场检查”在不久前的7月9日,中国证监会刚刚发布第17号公告,即《关于注册制下督促证券公司从事投行业务归位尽责的指导意见》(下称“该《指导意见》”),自公布之日起施行。《指导意见》中三处提到“现场检查”,分别涉及制度完善、强化主体追责等方面。

证监会明确138号令适用范围

证监会明确138号令适用范围原标题:证监会明确138号令适用范围中国证监会新闻发言人高莉13日表示,证监会近期发布了《关于修改〈中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定〉的决定》(证监会138号令),自2018年4月23日起施行。按照依法全面从严监管的要求,证监会不断加大监管执法力度,整治市场乱象,依法查办了一批违法违规...

证监会释疑“138号令” 中介机构涉案对市场影响重大的 非同类业务...

前期引发六大会计师事务所被暂停受理材料的证监会138号令正式迎来解释意见。证监会新闻发言人高莉13日表示,证券公司、证券服务机构及其从业人员涉嫌违法违规被立案调查,或者被司法机关侦查,尚未结案的,即使涉案行为与其为申请人提供服务的行为不属于同类业务,但对市场有重大影响的,证监会也将依法不予受理或中止审查其出具的行...

一行两会:因技术原因,反洗钱1号令暂缓施行

一行两会:因技术原因,反洗钱1号令暂缓施行2月20日,中国人民银行、银保监会、证监会宣布因技术原因暂缓施行原定于2022年3月1日起施行的1号令《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》。以下为公告及答记者问全文:公告原定2022年3月1日起施行的《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易...