反洗钱知识宣传:“百大”典型洗钱案例及评析之四十|梁某阳等保险...

采取故意制造交通事故、提供虚假发票等方式实施保险诈骗,涉案金额人民币35.8万元,因涉嫌保险诈骗,梁某阳、黎某辉于2014年3月21日被刑事拘留,同年4月25日被依法逮捕,叶某尧于2014年3月25日被刑事拘留,同年4月25日被依法逮捕,陈某荣于2014年9月25日被刑事拘留,同年10月29日被依法逮捕。

关于加强银行代理保险业务合规管理的通知

除合同另有约定外,通常在犹豫期内,您可以无条件解除保险合同,但应退还保单,保险公司除扣除不超过10元的成本费以外,应退还您全部保费并不得对此收取其他任何费用。5、您在犹豫期过后退保时,会有一定损失,建议尽量避免中途退保。退保时退还给您的金额应根据保险合同的具体约定进行确定。6、正确认识分红保险、投资连...

金融合规月报(2月)丨建行收2亿特大罚单、两头部券商涉反洗钱被罚...

2、两家头部券商违反反洗钱规定被罚过千万2月头部券商中信建投证券、中信证券收到央行开出的千万元反洗钱大罚单,其中中信建投证券被罚款1388万元,中信证券被罚款1376万元。被罚的案由均包括未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告。中信建投证券的违法行为还包括与身份不明的客户进行...

风险防范 | “3·15”之反洗钱小课堂(二)

例如,当退还的保险费或保单现金价值超过1万元人民币或外币等值1000美元时,退保申请人应在出示保险合同或保险凭证原件的基础上,出示退保申请人的有效身份证件或其他身份证明文件。又如,在发生保险赔偿或领取保险金时,如果金额超过1万元人民币或外币等值1000美元时,客户应出示被保险人或受益人的有效身份证件或其他...

太平人寿因反洗钱违规被罚800万!罚单与客诉齐飞,合规性遭拷问

近日,太平人寿因反洗钱违规,收到中国人民银行开出的800万罚单,这也是今年保险业首张大额罚单。行政处罚决定书显示,太平人寿保险有限公司因未按规定履行客户身份识别义务,被罚款800万元。同时,太平人寿的三名高管也因违规遭到重罚。这并非今年内太平人寿首次被罚,在过去的半年中,太平人寿因内控问题备受质疑,先后因为...

一行两会:因技术原因,反洗钱1号令暂缓施行

金融机构应当合理设计业务流程和操作规范,以保证客户尽职调查、客户身份资料及交易记录保存制度有效执行(www.e993.com)2024年11月23日。第六条金融机构应当在总部层面对客户尽职调查、客户身份资料及交易记录保存工作作出统一部署或者安排,制定反洗钱和反恐怖融资信息共享制度和程序,以保证客户尽职调查、洗钱和恐怖融资风险管理工作有效开展。

新华人寿保险股份有限公司山西分公司反洗钱履职实践

根据“强化高风险客户管理、主动开展尽职调查”的工作要求,公司反洗钱系统开展高风险客户半年审工作,有效开展高风险客户持续识别工作。三是对重点业务(产品)实行重点管控。禁止通过保险合同利益关系的第三方支付保费,禁止退保和给付金转入第三方账户或者非缴费账户,禁止支付条件受限且小额支付外的以现金形式支取退保和给付金...

央行联手保监局反洗钱 险企客户信息不实受罚

根据行政处罚内容,上述险企违反的《反洗钱法》相关规定包括:未按照规定履行客户身份识别义务,未按照规定保存客户身份资料和交易记录,未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告。同时,中国人民银行喀什地区中心支行对某人身险公司新疆喀什中心支公司也开出罚单,对公司罚款8.5万元,对单位负责人罚款0.5万元,原因是未按规定...

肃清项氏流毒成果:查处七起违纪,十余人受处分;2017年原保费收入...

据新浪财经消息,1月19日,中国人民银行重庆营业管理部发出9张罚单。其中,中国人寿重庆分公司领到了2张罚单。中国人寿重庆分公司因存在违反有关反洗钱规定的行为,被罚22万元,相关责任人被罚1万元。机构要闻原都邦财险董事长、吉林保监局原局长刘德江庭审身亡...

珠江人寿违法遭罚28万 未按规定履行客户身份识别义务

《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条规定:金融机构有下列行为之一的,由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正;情节严重的,处二十万元以上五十万元以下罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处一万元以上五万元以下罚款:...