中国进出口银行通报第九巡视组反馈意见整改情况
一是加强廉政风险排查和防控,改进和完善检查工作,防止部门、单位自查不到位现象。在2013年年底各分行、总行各部门自查的基础上,2014年对全行党风廉政建设责任制、廉政风险防控措施、中央八项规定和本行实施细则执行落实情况进行全面、深入检查,对自查不到位、发现存在问题上报情况不实的,将认真纠正、严肃处理。二是加强...
海富通富泽混合A,海富通富泽混合C: 海富通富泽混合型证券投资基金...
保持高度的独立性和权威性,分别履行风险管理和合规监察职责,并协助和配合督察长负责对公司各项内部控制工作进行稽核和检查;??(3)审慎性原则:内部控制的核心是有效防范各种风险,任何制度的建立都要以防范风险、审慎经营为出发点;??(4)有效性原则:公司内部管理制度具有高度的权威性,是所有员工严格遵守的行动...
中国支付清算协会发布风险提示:当前支付业务风险形势、典型案例及...
持续监测网络违规宣传和售卖银行卡受理终端的情况,通过终端序列号等检索条件倒查相对应的外包服务机构,并严格限制合作外包机构推荐无真实经营背景的个人客户入网,对于存在网络买卖银行卡受理终端、向无真实经营背景的个人客户售卖受理终端等问题的外包机构,应及时采取相应风险处置措施,并将违规机构和人员纳入协会收单外包机构风...
繁峙农商银行:坚持“三点发力”提升合规管理成效
该行坚持勇于直面问题、敢于刀刃向内,围绕重点领域、关键岗位、特殊环节,通过深入基层调研、走访客户、员工谈话等形式全面开展内控合规自纠自查。从调研谈话中及时发现问题、分析原因,形成问题清单,统筹研究解决方案,采取有效措施消除风险隐患。同时,对全行重点业务、贷款“三查”、合同签订以及公务用车等环节把好关口,...
普华永道、德勤解读《金融机构合规管理办法(征求意见稿)》!
表1:各类金融机构合规管理相关监管法规2024年8月16日,国家金融监督管理总局公布了《金融机构合规管理办法(征求意见稿)》(以下简称“《管理办法》”),向社会公开征求意见,意见反馈截止时间为2024年9月17日。《管理办法》将取代《商业银行合规风险管理指引》、《保险公司合规管理办法》、《中国保监会关于进一步加强保...
中国民生银行南阳分行积极开展“操作风险治理强化年”活动
进一步明确网格化管理格长和格员责任,对风险早识别、早预警、早暴露、早处置(www.e993.com)2024年9月21日。三是从严治行,开展员工行为专项整治,对违反职业操守的行为零容忍。对各类内外部检查、自查中触犯底线的员工一律从严、从重处分,切实提高违法违规成本。“通过2024年‘操作风险治理强化年’活动,中国民生银行南阳分行将全面提升全员的操作...
不过度依赖合作机构,这三类银行互联网贷款业务迎新规
在王蓬博看来,未来监管工作应聚焦于以下几方面,一是优先对需求旺盛且违规风险较高的银行进行重点监管与自查;二是充分利用银行内部审计机制,强化总行对下属机构的数据复核要求;三是引导银行运用先进技术提升自查与风控能力;四是适时调整监管标准,确保覆盖各类规模的金融机构,尤其关注零售银行与数字化银行在拓展业务、...
这三类银行注意了!互联网贷款业务监管升级,不过度依赖合作机构
在王蓬博看来,未来监管工作应聚焦于以下几方面,一是优先对需求旺盛且违规风险较高的银行进行重点监管与自查;二是充分利用银行内部审计机制,强化总行对下属机构的数据复核要求;三是引导银行运用先进技术提升自查与风控能力;四是适时调整监管标准,确保覆盖各类规模的金融机构,尤其关注零售银行与数字化银行在拓展业务、融合新...
加强信贷管理 严防法律风险——金谷农商银行举办2024年信贷合规...
本次培训强调,加强信贷管理不仅是落实依法依规从严治行的重要措施,更是防控操作风险、遏制违规的重要防线。各分支行作为金融机构风险管理的“第一道防线”,要深刻认识强化信贷管理的重要意义,切实履行信贷业务自查和整改的主体责任,持续做好“贷前调查、贷时审查、贷后检查”等信贷合规管理工作,避免发生信用与法律风险...
宁波弘讯科技股份有限公司关于向银行申请综合授信额度及部分提供...
公司于2024年4月22日召开第五届董事会2024年第一次会议,审议通过《关于公司向银行申请综合授信额度及部分提供担保的议案》。董事会意见:此次担保额度预计是为满足全资子公司在经营过程中的资金需要,担保风险可控。公司为全资子公司提供担保不会损害公司和全体股东的利益,不会对公司的正常运作和业务发展造成不利影响。