大V代客理财 多人巨亏
最终,证监会决定没收易伟操纵“三夫户外”违法所得2797万元,并处以2797万元罚款;没收易伟非法从事证券投资咨询违法所得2394万元,并处以2000万元罚款。上述罚没款项共计金额9988万元。从《每日经济新闻》记者了解到的情况来看,在证券行业,非法代客理财也成为关注的话题,是下一步投教工作的重点。银河证券向记者提供...
代客理财要注意!交易金额147亿,盈利5500万,被罚超1亿!
一是对柳仲信私下接受客户委托买卖证券行为,责令改正,给予警告,没收违法所得2282.99元,并处以1.14万元罚款;二是对柳仲信借他人名义持有、买卖股票行为责令依法处理非法持有的股票,并处以3万元罚款。并注明,到期不缴纳罚款的,厦门监管局可以每日按罚款数额的百分之三加处罚款。03从业人员炒股,屡禁不止原因何在?
大V代客理财,多人巨亏!宝妈300万买房款几近亏光!当事人详述“惨剧...
最终,证监会决定没收易伟操纵“三夫户外”违法所得2797万元,并处以2797万元罚款;没收易伟非法从事证券投资咨询违法所得2394万元,并处以2000万元罚款。上述罚没款项共计金额9988万元。▲图片来源:视觉中国-VCG211101720558从记者了解到的情况来看,在证券行业,非法代客理财也成为关注的话题,是下一步投教工作的重点...
【投资避雷针】亏损18万,被罚10万,代客理财得不偿失
因为根据《证券法》规定,证券公司从业人员私下接受客户委托买卖证券的,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足十万元的,处以十万元以上三十万元以下的罚款。代客理财属于违法违规行为,作为投资者,也要自行承担风险。那么,代客理财产生损失后,投资者可以维权吗?从相关...
315投资者保护盛宴来了!吃下这口安利,再也不用担心被“代客理财...
根据第193条第1款规定,编造、传播虚假信息或者误导性信息,扰乱证券市场的,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足二十万元的,处以二十万元以上二百万元以下的罚款。需要注意的是,如果投资者在看到抓人眼球的消息后,确实想了解,又该如何防骗?李晓丽建议,投资者可...
逾20位券商员工代客理财被罚 很多亏钱又被罚 有的还场外配资
有的代客理财亏损又被罚,有的不仅违规炒股还场外配资;违规有老将也有新生代,有的还是“90”后,有的以家贫为由望减轻处罚(www.e993.com)2024年10月20日。今年以来,贝壳财经记者据中国证监会及各地证监局公开信息不完全统计,已有逾23位证券从业人员因“违规炒股”等被罚。证券从业人员不得炒股、不能私下代客理财,本是监管明令禁止的规定。但...
国海证券员工违法“代客理财” 被四川证监局处罚
10月31日,中国证券监督管理委员会四川监管局网站发布行政处罚决定书显示,国海证券股份有限公司成都天仁路证券营业部前员工刘江勇私下“代客炒股”,责令其改正,给予警告,并处罚款五万元。公告称,依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规定,四川监管局依法对刘江勇证券违法违规行为进行了立案调查、审...
大V代客理财 ,宝妈300万买房款几近亏光!
最终,证监会决定没收易伟操纵“三夫户外”违法所得2797万元,并处以2797万元罚款;没收易伟非法从事证券投资咨询违法所得2394万元,并处以2000万元罚款。上述罚没款项共计金额9988万元。图片来源:视觉中国从记者了解到的情况来看,在证券行业,非法代客理财也成为关注的话题,是下一步投教工作的重点。银河证券向记者提供...
这条红线碰不得:券商员工代客理财亏损后又赚了回来 但还是被告
如新证券法的第一百三十六条载明,证券公司的从业人员不得私下接受客户委托买卖证券;第二百一十条载明,证券公司的从业人员私下接受客户委托买卖证券的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款;没有违法所得的,处以五十万元以下的罚款。原证券法的第一百四十五条亦载明,证券公司...
员工长期使用营业部电脑代客炒股,长江证券营业部遭罚,今年来第三...
2020年8月7日,深圳证监局发布行政处罚决定书,对长江证券前公募基金营销经理何琳作出处理非法持有股票、罚没5万元的行政处罚,原因是违法买卖股票。根据中证协公开信息,长江证券今年因“代客理财”遭罚的三名相关人员中,张伟文、兰江两人此前任职于已破产的大鹏证券。