“匿名罚单”,“好友反目”,代客理财诉讼直指上海证券
虽然代客交易没有违法所得,私自炒股也以亏损告终,监管并没有就此“轻描淡写”。上海证监局于10月23日下发监管函,对汪某某责令改正,给予警告,责令依法处理非法持有的证券,并处以35万元罚款。网点隐身自行家入行以来,上海证券便在关注列表中常驻。也因为此,行家对公告中“打码“的营业部,颇有些好奇。据中...
年内十余家机构收罚单,理财违规缘何频发
近日,国家金融监督管理总局公布的行政处罚信息公开表显示,因存在代客理财资金用于该行自营业务等多项问题,平安银行被没收违法所得并处罚款合计6723.98万元。其中,总行6073.98万元,分支机构650万元。具体来看,理财业务方面,平安银行存在违规向理财产品提供融资、虚构风险缓释品、未计提风险加权资产、代客理财资金用于该行自...
大V代客理财,多人巨亏!宝妈300万买房款几近亏光!当事人详述“惨剧...
最终,证监会决定没收易伟操纵“三夫户外”违法所得2797万元,并处以2797万元罚款;没收易伟非法从事证券投资咨询违法所得2394万元,并处以2000万元罚款。上述罚没款项共计金额9988万元。▲图片来源:视觉中国-VCG211101720558从记者了解到的情况来看,在证券行业,非法代客理财也成为关注的话题,是下一步投教工作的重点。
大V代客理财 多人巨亏
最终,证监会决定没收易伟操纵“三夫户外”违法所得2797万元,并处以2797万元罚款;没收易伟非法从事证券投资咨询违法所得2394万元,并处以2000万元罚款。上述罚没款项共计金额9988万元。从《每日经济新闻》记者了解到的情况来看,在证券行业,非法代客理财也成为关注的话题,是下一步投教工作的重点。银河证券向记者提供...
315投资者保护盛宴来了!吃下这口安利,再也不用担心被“代客理财...
根据第193条第1款规定,编造、传播虚假信息或者误导性信息,扰乱证券市场的,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足二十万元的,处以二十万元以上二百万元以下的罚款。需要注意的是,如果投资者在看到抓人眼球的消息后,确实想了解,又该如何防骗?
【投资避雷针】亏损18万,被罚10万,代客理财得不偿失
因为根据《证券法》规定,证券公司从业人员私下接受客户委托买卖证券的,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足十万元的,处以十万元以上三十万元以下的罚款(www.e993.com)2024年9月9日。代客理财属于违法违规行为,作为投资者,也要自行承担风险。
代客理财要注意!交易金额147亿,盈利5500万,被罚超1亿!
代客理财要注意了,又有人被罚了!交易金额高达147亿,被罚超1亿!01代客户炒股近7年,盈利近5500万6月30日晚间,上海证监局官网显示,海通证券(8.770,0.00,0.00%)一从业人员刘某因违法炒股收到行政处罚决定书,被罚没1.09亿元。据了解,刘某在2013年9月加入海通资管,2013年9月24日至2020年6月3日期间,刘...
这条红线碰不得!券商员工代客理财亏损后又赚了回来 但还是被告上...
如新证券法的第一百三十六条载明,证券公司的从业人员不得私下接受客户委托买卖证券;第二百一十条载明,证券公司的从业人员私下接受客户委托买卖证券的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款;没有违法所得的,处以五十万元以下的罚款。
逾20位券商员工代客理财被罚:很多亏钱又被罚 有的还场外配资
对此依据2005年《证券法》第一百九十九条的规定,证监会决定没收张城钢违法所得454万元,并处以450万元罚款。不少证券交易人员在从事违规行为中,可谓赔了夫人又折兵,不仅账户发生亏损,还面临着监管的处罚。值得注意的是,尽管是同样的行为,但是亏损的惩罚要远远低于盈利的处罚。
...分公司三大违规遭罚:异常交易监管不到位,经纪人违规代客理财...
第二百一十五条规定,证券公司及其从业人员违反本法规定,私下接受客户委托买卖证券的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足十万元的,处以10万元以上30万元以下的罚款。近些年以来,投资市场从业人员违规理财问题屡屡发生。一方面,有少数从业人员以知悉...