招商银行两项违规 收监管警示函 年内还有多起罚款处罚

7、2024年6月28日,招商银行股份有限公司因“一、未能有效穿透识别底层资产;二、信息披露不规范”罚款350万元。8、2024年6月27日,招商银行股份有限公司宜昌分行因“违规发放并购贷款”罚款30万元。9、2024年5月17日,招商银行股份有限公司北京分行因“代理销售保险承诺收益等欺骗投保人;诱导投保人不履行如实告知义...

银行财眼|招商银行朔州分行被罚款30万元 因信贷资金被挪用

凤凰网财经讯8月22日,国家金融监督管理总局披露的罚单显示,招商银行朔州分行因互联网贷款支付管理与控制不到位,信贷资金被挪用,部分流入限制性领域,被责令改正并罚款30万元。时任招商银行朔州分行行长李志勇,被警告。

招商银行沈阳分行违规操作被罚款,全因这些问题!

9月10日,国家金融监督管理总局公布的处罚信息显示,招商银行沈阳分行因违规发放房地产开发贷款、严重违反审慎经营规则被罚款20万元。时任战略客户三部公司客户经理许文博因此受到警告处罚。打开房天下APP,查看更多图片这次招商银行沈阳分行因违规发放房地产开发贷款而被罚的消息,再次引发了大家对银行合规操作的广泛关注。...

招商银行信用卡中心被罚款80万元,因提供隐瞒重要事实的资料和员工...

国家金融监督管理总局上海监管局对招商银行信用卡中心罚款合计80万元。作出处罚决定的日期为2024年7月3日。《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条:银行业金融机构有下列情形之一,由国务院银行业监督管理机构责令改正,并处二十万元以上五十万元以下罚款;情节特别严重或者逾期不改正的,可以责令停业整顿或者吊销其经营...

招商银行宜昌分行被罚款30万元:因违规发放并购贷款

6月28日金融一线消息,国家金融监督管理总局宜昌监管分局行政处罚信息公开表显示,招商银行(39.380,-0.19,-0.48%)股份有限公司宜昌分行因违规发放并购贷款,被罚款30万元;肖某安(时任招商银行股份有限公司宜昌分行金融事业部宜昌分部投行同业室主管)、张某霞(时任招商银行股份有限公司宜昌分行公司金融事业部宜昌分部客户经理)被...

招商银行台州分行及员工被罚款和警告,因项目贷款管理不到位等问题

2024年4月7日,国家金融监督管理总局台州监管分局发布了行政处罚信息公开表(台金罚决字〔2024〕7号),招商银行台州分行及员工金超、徐丽娅、梁英娜(简称:招商银行),其项目贷款管理不到位,信贷资金长期滞留账户;项目贷款管理不到位,被挪用于归还专项债利息;对公贷款管理不到位,流动资金贷款被挪用于支付土地出让金;个人...

招商银行北京分行被罚14万元 三名相关责任人被警告罚款

诱导投保人不履行如实告知义务，国家金融监督管理总局北京监管局对招商银行股份有限公司北京分行罚款合计14万元。对马晓辰（时任营业部贵宾客户经理）警告并处罚款3000元；对李洋（时任大屯路支行贵宾客户经理）警告并处罚款3000元；对梁婷（时任万泉河支行贵宾客户经理）警告并处罚款3000元。（台海网综合）

因房地产开发贷款被挪用等违法违规行为 招商银行郑州分行被罚款...

中国青年网讯近日,因房地产开发贷款被挪用于支付土地出让金等9项违法违规事实,国家金融监督管理总局河南监管局对招商银行郑州分行进行处罚,罚款490万元。行政处罚决定书部分内容国家金融监督管理总局河南监管局行政处罚决定书(豫金罚决字〔2024〕31号)显示,招商银行郑州分行涉及房地产开发贷款被挪用于支付土地出让金;...

招商银行莆田分行及员工被罚款和警告,因未尽贷前调查职责等违规行为

依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条、第四十八条及相关审慎经营规则。国家金融监督管理总局莆田监管分局对招商银行莆田分行合计处以195万元罚款,对林国平给予警告,对黄陈亮给予警告。作出处罚决定的日期为2024年3月29日。《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条:银行业金融机构的审...

银行财眼|招商银行信用卡中心被罚款80万元 因提供隐瞒重要事实的...

凤凰网财经讯7月10日,国家金融监督管理总局披露的罚单显示,招商银行信用卡中心因提供隐瞒重要事实的资料、员工行为管理不到位,被罚款80万元。时任招商银行信用卡中心电子商务项目组网上商城业务部客户经理赵晶远对招商银行信用卡中心员工行为管理不到位负有直接责任,被禁止从事银行业工作终身。